上海
藍鯨新聞12月27日訊，近日，寧夏證監局發布了一則行政處罰決定書，劍指證券從業人員買建忠。
決定書顯示，買建忠存在以下違法事實:
一、買建忠為證券公司從業人員的情況
買建忠自2010年7月1日與南京證券吳忠迎賓大街證券營業部簽訂證券經紀人委托合同，2024年4月9日離職。根據《證券經紀業務管理辦法》，2010年7月1日至2024年4月9日期間，買建忠為證券從業人員。
二、買建忠私下接受客戶委托買賣證券
"劉某""張某""傅某明"三個證券賬戶均在南京證券吳忠迎賓大街證券營業部開立。買建忠任經紀人期間，私下接受上述三名客戶的委托買賣證券，利用營業部電腦、個人電腦及手機等設備操作上述客戶證券賬戶交易"鹿港科技""怡亞通""景嘉微"等多只股票，未獲取收益分成或報酬。
買建忠的上述行為違反《證券法》的規定，寧夏證監局決定對買建忠給予警告，并處以十萬元罰款。
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