諾貝爾經(jīng)濟學獎：制度和創(chuàng)新帶來可持續(xù)性經(jīng)濟增長

文：澤平宏觀團隊

今年的諾獎一半授予經(jīng)濟史學家 Joel Mokyr，表彰其闡明現(xiàn)代社會得以持續(xù)增長的歷史前提；另一半授予英國倫敦政治經(jīng)濟學院經(jīng)濟學教授Philippe Aghion和美國布朗大學經(jīng)濟學教授Peter Howitt，表彰其建立“創(chuàng)生性破壞（creative destruction）驅(qū)動的內(nèi)生增長理論”。

1 生平介紹

1.1 Joel Mokyr（約埃爾·莫克爾）

Joel Mokyr 于1946 年7月26日出生于荷蘭萊頓。本科在耶路撒冷希伯來大學學習經(jīng)濟學與歷史，隨后在1972年赴耶魯大學獲經(jīng)濟學碩士與博士學位，博士論文聚焦“低地國家1800–1850的工業(yè)增長與停滯”，導師為經(jīng)濟史大家William N. Parker等。

1974年，其進入進入西北大學，歷任助理、終身副教授、正教授，1994 年起任羅伯特·斯特羅茨講座教授；曾在斯坦福、芝加哥、哈佛、曼徹斯特、特拉維夫等校任訪問教授，并在1998–2001年擔任西北大學經(jīng)濟系主任。

Mokyr是當代經(jīng)濟史與長期增長研究的領軍人物，長期研究1750–1914年歐洲的經(jīng)濟與思想史，核心興趣是“有用知識（useful knowledge）的產(chǎn)生與擴散”如何塑造技術(shù)進步與現(xiàn)代增長。

他曾獲荷蘭皇家科學院“海尼根歷史獎”（2006）、“巴爾贊經(jīng)濟史獎”（2015）、美國經(jīng)濟學會杰出會士（2018）等；為美國藝術(shù)與科學院院士、英國學術(shù)院通訊院士等。

Mokyr用經(jīng)濟史的證據(jù)與敘事，解釋了為何人類從啟蒙到工業(yè)革命之后第一次進入“可持續(xù)增長”的軌道。諾獎官方網(wǎng)站稱其“揭示了通過技術(shù)進步實現(xiàn)持續(xù)增長的先決條件”。

1.2 Philippe Aghion（菲利普·阿希翁）

Philippe Aghion在1956 年8月17日生于法國巴黎。早年就讀于巴黎高等師范學院卡尚分校（現(xiàn)ENS Paris-Saclay），在巴黎獲數(shù)理經(jīng)濟學高研文憑與博士第三周期學位，后于1987年獲得哈佛大學獲經(jīng)濟學博士學位。

Aghion現(xiàn)任法蘭西學院（Collège de France）講座教授與INSEAD教授，并兼任倫敦政經(jīng)（LSE）訪問教授。曾在哈佛大學等校長期任教。

Aghion與Peter Howitt共同創(chuàng)建了熊彼特式（創(chuàng)生性破壞）內(nèi)生增長范式，其代表性著作是與Howitt 在1992年發(fā)表的A Model of Growth through Creative Destruction；系統(tǒng)性著作包括MIT Press 的 Endogenous Growth Theory（1998）與和Antonin/Howitt合著的The Power of Creative Destruction。

作為歐洲增長政策的重要建言者，Aghion在媒體訪談中強調(diào)技術(shù)領導力與競爭以及產(chǎn)業(yè)政策的組合對創(chuàng)新的重要性，并頻繁呼吁警惕去全球化與保護主義。

Aghion 把創(chuàng)新、競爭、退出的微觀機制與長期增長率連接起來，并由此延展出關(guān)于專利保護、反壟斷與產(chǎn)業(yè)政策設計的一整套可檢驗、可應用的增長經(jīng)濟學。諾獎對其與 Howitt 的授予語為“通過創(chuàng)生性破壞解釋持續(xù)增長的理論”。

1.3 Peter Howitt（彼得·豪伊特）

Peter Howitt在1946年5月31日出生于加拿大安大略省圭爾夫。其先后在麥吉爾大學獲學士，在西安大略大學獲碩士，后在西北大學獲經(jīng)濟學博士，導師為貨幣理論大家Robert W. Clower。

Howitt在1972–1996年任教于西安大略大學，1996–2000年在俄亥俄州立大學，2000年起在布朗大學任教，曾任Lyn Crost 社會科學講座教授與經(jīng)濟學教授。

Howitt的研究跨越宏觀與貨幣經(jīng)濟學，但學界最知其名的是與 Aghion共同建立的“創(chuàng)生性破壞”內(nèi)生增長模型（1992），并在隨后的著作 Endogenous Growth Theory（1998，MIT Press）中系統(tǒng)化。相關(guān)書評與出版社資料長期將此書視作增長經(jīng)濟學的標準參考。

Howitt以嚴整的動態(tài)一般均衡框架，把企業(yè)層面的技術(shù)替代、市場進入、利潤竊取機制，嵌入到可計量、可做政策比較靜態(tài)的增長引擎中，與Aghion的長期合作共同塑造了“新熊彼特主義”的主干。

2 理論：如何持續(xù)增長？

莫克爾（Mokyr）從經(jīng)濟史出發(fā)，指出科學與技術(shù)的共生、機械能力的提升以及社會對顛覆的容納，是工業(yè)革命后增長得以從偶發(fā)轉(zhuǎn)為持續(xù)的前提；阿希翁—豪伊特（Aghion–Howitt）則以規(guī)范模型刻畫“創(chuàng)生性破壞”的微觀過程。新技術(shù)通過商業(yè)竊取（business stealing）替代舊技術(shù)，研發(fā)激勵、進入退出與競爭結(jié)構(gòu)共同決定長期增長率。瑞典皇家科學院的科學背景文件明確將二者并置為同一理論拼圖，并指出其與索洛（外生技術(shù)）與羅默（思想的非競爭性）傳統(tǒng)的互補。

2.1 Mokyr：為什么增長能持續(xù)？

近代之前，人類社會時有大發(fā)明，但長期增長少見。英國與美國在19 世紀后出現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定的增長軌跡，這與此前的“間歇式繁榮”明顯不同。

知識如何形成自我推進的回路呢？Mokyr 把“有用知識”拆成兩類：命題性知識（解釋“為什么有效”）與處方性知識（告知“怎么做”）。當二者發(fā)生緊密互動時，科學原理能持續(xù)改進工藝，工藝中的問題又反過來提出新科學問題，創(chuàng)新便形成穩(wěn)定的路徑。這一結(jié)構(gòu)在啟蒙運動與工業(yè)革命期間完成對接，是接續(xù)增長的關(guān)鍵。

要把新知落到生產(chǎn)的一線。決定擴散速度的，不只是少數(shù)發(fā)明者，還包括大量能讀圖紙、會裝配、善調(diào)試的技工與工程實踐者。Mokyr指出，英國之所以率先出現(xiàn)持續(xù)增長，和這類“實踐者”的增長有關(guān)。諾獎與后續(xù)檔案研究都將此作為必要條件。

社會對變革更加容納。創(chuàng)新會觸動既有利益，若社會能降低阻力、允許試錯，擴散鏈條才能不斷運轉(zhuǎn)。諾獎材料將“開放的社會心智與制度”與“知識及技術(shù)互動”并列描述，并以英國議會改革等例子說明如何削弱既得利益的封堵。

科學和技術(shù)的持續(xù)改進、“實踐者”的數(shù)量增長、接納顛覆的社會，讓工業(yè)革命成為“創(chuàng)生性破壞之母”。此后，技術(shù)替代與企業(yè)洗牌成為常態(tài)，增長首次展現(xiàn)長期續(xù)航。

2.2 Aghion與Howitt：如何增長

經(jīng)濟長期增長來自一輪接一輪的技術(shù)替代。企業(yè)為了利潤投入研發(fā)，新產(chǎn)品進入市場并淘汰舊產(chǎn)品，總體生產(chǎn)率因此上行。1992年的代表作把這個過程形式化，A Model of Growth through Creative Destruction強調(diào)商業(yè)竊取、臨時壟斷利潤與被后續(xù)創(chuàng)新加速折舊之間的動態(tài)權(quán)衡。

專利保護、進入壁壘、競爭強度、研發(fā)補貼等制度變量會改變創(chuàng)新“到達率”，進而改變長期增長率。諾獎這樣比喻：企業(yè)憑更優(yōu)產(chǎn)品爬上梯頂，賺取一段時間的壟斷利潤；但越多人加大研發(fā)，下一次創(chuàng)新到來越快，梯頂位置更替也越快。因此，均衡增長就是多種力量相互拉扯后的結(jié)果，這也是為什么需要把生產(chǎn)、R&D、儲蓄、利率放在一起看。

他們提出并驗證了競爭與創(chuàng)新的倒 U 型關(guān)系。競爭太弱，追趕動力不足；競爭太強，利潤窗口過窄，研發(fā)意愿下降；適度競爭最利于創(chuàng)新。

與早期增長理論放在一起來看，Solow揭示了技術(shù)進步是增長的主力，Romer把思想的非競爭性與外部性寫入增長模型。Aghion–Howitt 在此基礎上，進一步把技術(shù)替代與企業(yè)異質(zhì)性寫進可計量框架，并由此打開了用微觀數(shù)據(jù)評估專利、反壟斷與研發(fā)稅收等政策的道路。

他們的框架展示了放寬或收緊專利保護、調(diào)整進入規(guī)則、改變 R&D 補貼強度，會怎樣改變創(chuàng)新速度與增長率。諾獎材料也提醒，創(chuàng)新會制造利益沖突，需要通過競爭政策與社會保障進行“有序消化”，否則既得利益可能阻斷創(chuàng)新。

2.3 統(tǒng)一視角：起飛與持續(xù)的條件

三位諾獎得主的成果互為補充。Mokyr 解釋點火需要哪些條件：知識雙輪同頻、實施能力充沛、社會愿意讓舊結(jié)構(gòu)讓位。Aghion–Howitt 給出增長如何持續(xù)的條件：企業(yè)在競爭與專利邊界內(nèi)用研發(fā)推動替代，制度變量決定發(fā)動機的轉(zhuǎn)速。諾獎官方文件把兩者放在同一條敘事線上，強調(diào)其互補性。

從事實到政策來看，這些理論能解釋過去兩百年的穩(wěn)定增長，也可以處理當下的新問題。諾獎文件點名三個風險，分別是市場支配過強、學術(shù)自由退潮、知識與市場的碎片化；又提出一個新機遇，即人工智能可能加速科學與應用的正反饋，但前提是規(guī)制與社會環(huán)境到位。

Aghion–Howitt 的模型已經(jīng)催生了關(guān)于集中度與增長、進入壁壘、平臺經(jīng)濟監(jiān)管等新的經(jīng)驗研究。諾獎材料直言，過高或過低的市場集中度都不利于創(chuàng)新，需要有力政策對沖“過度支配”。這與倒 U 型證據(jù)相互印證。

3 啟示：知識積累、制度開放

技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟持續(xù)增長的引擎。“創(chuàng)造性破壞”是持續(xù)增長的引擎。每次全球經(jīng)濟社會大周期的低谷都會醞釀一輪科技革命，當前以人工智能、機器人、芯片半導體、創(chuàng)新藥、軍工、新消費等為代表的全球新一輪科技革命如火如荼，中國在發(fā)展硬科技、卡脖子技術(shù)等方面取得積極進展，正是中國實現(xiàn)追趕的關(guān)鍵時刻。

而技術(shù)進步的持續(xù)發(fā)生離不開“有用”知識的積累和制度的開放。

持續(xù)加大教育、研發(fā)尤其是基礎研究等投入。“有用知識”的持續(xù)流動是經(jīng)濟持續(xù)增長的必要前提。加大教育投入力度，注重人才高質(zhì)量培養(yǎng),從數(shù)量向質(zhì)量轉(zhuǎn)型。推動改革科研、教育管理體制，推進行政事業(yè)單位改革，賦予科研人員科研產(chǎn)權(quán)以激發(fā)積極性，加大基礎研發(fā)投入，加強基礎研發(fā)深度。

加大知識產(chǎn)權(quán)保護、研發(fā)投入激勵等制度保障，改善營商環(huán)境。任何時候的市場經(jīng)濟繁榮都是以保護知識產(chǎn)權(quán)開始。我國應進一步加大在版權(quán)、商標、商業(yè)機密等方面的保護，提高執(zhí)法力度，降低維權(quán)難度，提高違法成本。良好的知識產(chǎn)權(quán)保護法律體系及環(huán)境是決定產(chǎn)業(yè)長期興盛的關(guān)鍵之一。最大的改革是開放，通過開放實現(xiàn)國企、民企、外企等市場主體的公平競爭和優(yōu)勝劣汰。對新興產(chǎn)業(yè)，政府應鼓勵市場化發(fā)展、減少干預，地方政府根據(jù)自身要素水平做好事前評估；對已經(jīng)發(fā)展起來的行業(yè)，做好事后監(jiān)管、整治亂象，為新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造良好的競爭環(huán)境。

發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，堅持技術(shù)創(chuàng)新和反內(nèi)卷的制度導向。競爭程度與創(chuàng)新間存在倒U型關(guān)系，競爭程度過低或過高都會對創(chuàng)新不利。中國經(jīng)濟正處于從傳統(tǒng)增長模式向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵期，如何讓中國企業(yè)的技術(shù)走向創(chuàng)新、而非內(nèi)卷？堅持發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，以新基建、新質(zhì)生產(chǎn)力為代表的新經(jīng)濟發(fā)展具有重大戰(zhàn)略意義，對內(nèi)推動經(jīng)濟增長引擎的升級，對外搶占大國競爭科技的制高點。

社會對于變革的包容也是技術(shù)創(chuàng)新的必要條件，包容變革，擁抱變革。每一次技術(shù)革命初期，都會引發(fā)大眾關(guān)于機器取代人工的擔憂，因此新技術(shù)往往遭遇到利益相關(guān)群體的抵制，但最終新技術(shù)創(chuàng)造的就業(yè)機會往往多于其摧毀的崗位。企業(yè)與崗位不斷消亡并被替代的過程，正是持續(xù)增長的核心動力。人工智能是大勢所趨，AI正在像當年的互聯(lián)網(wǎng)一樣，改寫所有行業(yè)。未來可能與AI相關(guān)的很多新的行業(yè)、崗位會產(chǎn)生，也有很多行業(yè)、崗位會被AI取代。積極擁抱這一變革，才有利于技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新。