天風證券擬被罰1500萬元！2人終身市場禁入、新立案調查突襲

金融虎訊 2月14日消息，日前，天風證券股份有限公司發布關于收到中國證券監督管理委員會湖北監管局《行政處罰事先告知書》的公告。披露收到中國證券監督管理委員會湖北監管局（以下簡稱“湖北證監局”）《行政處罰事先告知書》，公司及相關責任人因違法違規行為面臨嚴厲處罰。

回溯至2025年11月28日，天風證券因涉嫌信息披露違法違規、違法提供融資，被中國證監會立案調查。歷經數月調查，湖北證監局查明了天風證券一系列違法事實。

關聯融資與信息披露違規事實曝光

從股東及關聯人關系看，案涉期間當代集團等構成天風證券第一大股東陣營，文峰股份關聯人薛某以及武漢商貿及其關聯人光谷融資租賃，均與天風證券存在緊密關聯。在此背景下，天風證券違法違規行為突出。

在為股東或股東關聯人提供融資方面，天風證券動作頻繁。2020 - 2022年間，為股東當代集團，天風證券先是以自有資金，通過子公司資金劃轉、指定投資、購買債券、逆回購等方式，累計提供55.02億元融資，雖已收回52.53億元，但仍有2.49億元需通過當代集團破產管理人或管轄法院主張債權；同時，以管理的客戶資產，通過認購集合資金信托計劃、在一級市場購買債券、與私募基金開展逆回購等手段，為當代集團提供總計30.24億元融資。2021年，天風證券分別向光谷融資租賃提供5億元融資（已收回）、向薛某指定公司提供3億元融資（已收回）。

信息披露方面，天風證券問題重重。2020 - 2022年，與當代集團關聯交易披露嚴重缺失，非經營性資金占用情況未如實呈現，其他類型關聯交易也未按規定披露，年度報告存在重大遺漏；2021年與光谷融資租賃的關聯交易，同樣未在規定時間和報告中披露。2020 - 2023年發行的13只債券，其募集說明書或持續信息披露定期報告引用存在問題的年度報告，進一步放大了信息披露違規影響。

監管擬處罰決定彰顯執法決心

湖北證監局認為，天風證券上述行為涉嫌違反相關規定，構成2019年《證券法》第一百九十七條所述違法行為，案涉董事、高級管理人員也構成“直接負責的主管人員和其他直接責任人員”。

針對天風證券為股東或者股東的關聯人提供融資的行為，依據2019年《證券法》第二百零五條規定，擬對天風證券給予警告，并處以500萬元罰款；對董事長余磊、副總裁兼財務總監許欣分別給予警告，并處以100萬元罰款；對常務副總裁馮琳給予警告，并處以50萬元罰款；對副總裁翟晨曦給予警告，并處以30萬元罰款。

對于天風證券信息披露違法行為，依據2019年《證券法》第一百九十七條第二款規定，擬對天風證券給予警告，并處以1000萬元罰款；對余磊、許欣分別給予警告，并處以500萬元罰款；對董事、總裁王琳晶給予警告，并處以300萬元罰款；對翟晨曦給予警告，并處以300萬元罰款；對馮琳給予警告，并處以250萬元罰款。

綜合兩項，擬對天風證券給予警告，并處以1500萬元罰款；對余磊給予警告，并處以600萬元罰款；對許欣給予警告，并處以600萬元罰款；對翟晨曦給予警告，并處以330萬元罰款；對王琳晶給予警告，并處以300萬元罰款；對馮琳給予警告，并處以300萬元罰款。

此外，因余磊、許欣違法行為情節嚴重，擬決定對兩人采取終身市場禁入措施，禁入期間不得在相關機構從事證券業務或擔任相關職務。

不僅如此，中國證監會網站披露的相關查處公告顯示，湖北證監局擬依法對天風證券和當代集團合計處以2500萬元的頂格罰款，對9名責任人員合計罰款3480萬元，對當代集團實際控制人艾路明、天風證券時任董事長余磊、時任副總裁兼財務總監許欣采取終身證券市場禁入措施。

同時，對天風證券及有關人員在業務開展、內控合規等方面存在的違法違規行為，湖北證監局擬依法采取暫停相關業務、責令處分有關責任人員、監管談話等行政監管措施，上海證券交易所擬對天風證券、當代集團及有關責任人員依規頂格作出紀律處分。

新立案調查突襲，公司再陷合規危機

就在披露上述《行政處罰事先告知書》的同日，天風證券又發布了關于收到中國證券監督管理委員會立案告知書的公告。

天風證券于近期收到中國證監會下發的《立案告知書》（編號：證監立案字【0262026001】號）。因公司涉嫌福建省永安林業（集團）股份有限公司持股變動信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會決定對公司立案。

目前，天風證券表示公司經營情況正常。在立案調查期間，公司將積極配合中國證監會的相關調查工作，并嚴格按照有關法律法規及監管要求履行信息披露義務。其還提醒廣大投資者理性投資，注意投資風險。