包頭律師張萬軍：國家工作人員經所在單位電話通知到案行為的定性

編輯：張萬軍，西南政法大學法學博士，內蒙古科技大學法學教授，內蒙古鋼苑律師事務所律師。

入庫編號2025-03-1-404-006

關鍵詞 刑事 受賄罪 自動投案 電話通知 國家工作人員 主動性基本案情

2014年4月至2019年7月，被告人萬某同擔任某雜志社（事業(yè)單位）總編輯，負責雜志社編輯出版和經營工作。其間，萬某同利用其職務便利，多次接受他人請托，為相關人員在該雜志上刊發(fā)文章、有關合作經營等事項上提供幫助，收受上述人員賄賂共計人民幣824.4萬元（幣種下同）。

監(jiān)察機關在掌握被告人萬某同部分受賄犯罪事實后，于2019年8月 26日到萬某同的工作單位實施抓捕，恰好趕上萬某同因公外出。某雜志社紀檢部門工作人員以核實問題為由（未說明具體原因），電話通知萬某同返回單位。萬某同返回單位后，被監(jiān)察機關采取留置措施。到案后，萬某同如實供述監(jiān)察機關已經掌握的受賄犯罪事實和其他未掌握的受賄犯罪事實，并簽署認罪認罰具結書。

北京市第三中級人民法院于2020年4月28日作出（2020）京03刑初 33號刑事判決：被告人萬某同犯受賄罪，判處有期徒刑十年，并處罰金人民幣五十萬元。宣判后，沒有上訴、抗訴，判決已發(fā)生法律效力。

裁判理由

本案的爭議焦點為：被告人萬某同的部分受賄犯罪事實已被辦案機關掌握，在辦案機關實施抓捕過程中經所在單位紀檢監(jiān)察部門工作人員電話通知到案，應否認定為自動投案。

《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款規(guī)定：“犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首……”。據(jù)此，“自動投案”是構成自首的要件之一。對于何為“自動投案”，《最高人民法院關于處理自首和立功具體應用法律若干問題的解釋》（法釋〔1998〕8號）第一條規(guī)定：“……自動投案，是指犯罪事實或者行為人未被司法機關發(fā)覺，或者雖被發(fā)覺，但行為人尚未受到訊問、未被采取強制措施時，主動、直接向公安機關、人民檢察院或者人民法院投案……”；《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理職務犯罪案件認定自首、立功等量刑情節(jié)若干問題的意見》（法發(fā)〔2009〕13號）第一條規(guī)定：“……犯罪事實或者犯罪分子未被辦案機關掌握，或者雖被掌握，但犯罪分子尚未受到調查談話、訊問，或者未被宣布采取調查措施或者強制措施時，向辦案機關投案的，是自動投案……”。這些規(guī)定體現(xiàn)了認定自首要求行為人投案具有主動性和自愿性，即能逃而不逃，自愿將自己置于司法機關的控制之下。

行為人被電話通知到案的，應否認定為自動投案，關鍵在于判斷其到案過程是否體現(xiàn)主動性和自愿性。通常而言，在普通刑事案件中，對于辦案機關已經掌握行為人涉嫌犯罪證據(jù)的案件，辦案機關電話通知行為人到案的，由于電話通知并不屬于強制措施，此時行為人尚有逃跑的條件，屬于能逃而不逃的情況，符合自動投案的條件。對于職務犯罪而言，自動投案的認定標準亦為投案的主動性和自愿性，這與普通刑事案件是一致的。但是，也存在一定特殊之處。主要表現(xiàn)在：（1）涉嫌職務犯罪的國家工作人員通常不存在“能逃而不逃”的選擇可能性。司法實踐中，辦案機關通知行為人時一般已掌握其基本位置和行蹤安排，甚至布置了完整的抓控方案。電話通知通常是辦案機關為了避免“打草驚蛇 ”或者影響單位正常工作秩序，如果不考慮這些因素，則可以直接實施抓捕。因此，職務犯罪行為人在接到電話通知時通常不具備逃跑的條件。（2）國家工作人員接所在單位通知到單位指定地點的情況較為常見。職務犯罪行為人與本單位工作人員存在工作交集，日常聯(lián)系較為緊密，如電話通知未詳細告知其事由，行為人按照通知到達指定地點時完全有可能未聯(lián)想到其所實施的職務犯罪，也未認識到其被立案調查等情況。即使是紀檢監(jiān)察部門的談話、電話等措施，也可能只是涉及核實情況、其他違紀行為等。在此情況下，行為人按照電話通知到案一般并不能體現(xiàn)將自己置于辦案機關控制的主動性，除非確有證據(jù)證明其在接電話通知前已準備去投案。因此，僅依據(jù)職務犯罪行為人接電話通知后到達指定地點的事實，一般不能直接得出嫌疑人具有投案主動性和自愿性的結論，還需要結合其投案的時間點、調查機關掌握的情況等進行綜合判斷。

本案中，在案書證、到案經過、被告人萬某同供述等證據(jù)證明，監(jiān)察機關在接到線索進行初核后，已經掌握萬某同部分受賄犯罪事實，并研究制定了抓捕方案，決定對其實施抓捕。辦案人員前往萬某同單位擬將其帶至指定地點接受調查，恰巧萬某同外出參加活動。出于減少社會影響和保障人員安全的考慮，辦案人員安排該單位紀檢部門工作人員以向萬某同核實問題為由，電話通知其返回單位。通知時未說明相關具體情況。結合萬某同的前后行為，可以認定其當時并不知道監(jiān)察機關已經掌握其犯罪線索并在單位等候抓捕，其到案行為缺乏主動性和自愿性，不應屬于自動投案，因此不構成自首。

裁判要旨

認定自首中自動投案的關鍵在于行為人投案的主動性和自愿性。職務犯罪案件中，辦案機關已經掌握行為人的犯罪事實并實施抓捕，在行為人對抓捕并不知情的情況下，由其所在單位以其他事由電話通知其到達指定地點并被抓獲的，因欠缺投案的主動性和自愿性，一般不應認定為自動投案。

關聯(lián)索引

《中華人民共和國刑法》第67條

《最高人民法院關于處理自首和立功具體應用法律若干問題的解釋》（法釋〔1998〕8號）第1條《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理職務犯罪案件認定自首、立功等量刑情節(jié)若干問題的意見》（法發(fā)〔2009〕13號）第1條

一審：北京市第三中級人民法院（2020）京03刑初33號刑事判決

（2020年4月28日）

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