工行淮安盱眙支行深耕合規(guī)體系建設(shè)筑牢金融安全基石

金融安全是國家安全的重要組成部分，是促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。維護(hù)金融安全、防范金融風(fēng)險(xiǎn)，對于推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展、加快中國式現(xiàn)代化建設(shè)具有基礎(chǔ)性、根本性、長遠(yuǎn)性的重要意義。今年以來，工行淮安盱眙支行緊緊圍繞“質(zhì)量鍛造年”主題活動(dòng)的工作要求，聚焦高水平安全，突出抓好信用風(fēng)險(xiǎn)防控，持續(xù)抓好全面風(fēng)險(xiǎn)管理，守牢“案防”和“安防”底線，當(dāng)好維護(hù)金融穩(wěn)定的壓艙石。

一、精細(xì)梳理制度，夯實(shí)合規(guī)基礎(chǔ)。

該行通過“學(xué)習(xí)+培訓(xùn)”“學(xué)習(xí)+實(shí)踐”“學(xué)習(xí)+檢查”積極推動(dòng)《網(wǎng)點(diǎn)關(guān)鍵崗位一頁通》的應(yīng)用和落實(shí)，結(jié)合《網(wǎng)點(diǎn)案防基本要點(diǎn)》和《網(wǎng)點(diǎn)人員案防履職要點(diǎn)》進(jìn)一步加強(qiáng)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)案防與風(fēng)險(xiǎn)管理,增強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)人員風(fēng)險(xiǎn)防范意識。組織員工利用晨夕會(huì)、周例會(huì)等時(shí)間集中開展學(xué)習(xí)，根據(jù)不同業(yè)務(wù)角色，由對應(yīng)業(yè)務(wù)角色人員領(lǐng)學(xué)，明確崗位職責(zé)、崗位紅線、相關(guān)制度，并對操作要點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)做重點(diǎn)提示。不定期對網(wǎng)點(diǎn)關(guān)鍵崗位人員開展專項(xiàng)檢查，采取通報(bào)、案例剖析等方式提示風(fēng)險(xiǎn)并要求網(wǎng)點(diǎn)對照問題舉一反三、加深理解、強(qiáng)化記憶，規(guī)范自身操作行為，提升風(fēng)險(xiǎn)把控能力。

二、落實(shí)行動(dòng)方案，完善合規(guī)體系。

該行圍繞省分行黨委“守底線 盯目標(biāo)”中心工作任務(wù)，構(gòu)建一個(gè)格局、抓牢兩條主線、打造三支隊(duì)伍、實(shí)施四大工程，通過提升“內(nèi)控專業(yè)、合規(guī)經(jīng)理、各級格長”三支隊(duì)伍履職能力，聚焦“誰來管、管什么、怎么管、管到位”統(tǒng)籌推進(jìn)，重點(diǎn)實(shí)施“強(qiáng)基、筑壩、賦能、提質(zhì)”四大工程，在深耕服務(wù)賦能促發(fā)展和監(jiān)督治理保安全的兩條主線上同時(shí)發(fā)力，構(gòu)建新時(shí)期內(nèi)控案防新格局助力保障全行高質(zhì)量發(fā)展。

三、科技賦能管理，提升合規(guī)效率。

科技金融作為建設(shè)金融強(qiáng)國的“五大篇文章”之一，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重要工具和手段。該行積極運(yùn)用科技手段提升內(nèi)控合規(guī)管理水平，巧用“工銀融安e控”品牌，實(shí)時(shí)監(jiān)控和分析業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并采取相應(yīng)的控制措施。其中，集團(tuán)內(nèi)控合規(guī)管理、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)智能識別、反洗錢監(jiān)控、涉敏風(fēng)險(xiǎn)管理等系統(tǒng)的落地實(shí)現(xiàn)了對合規(guī)管理、監(jiān)督檢查、內(nèi)控評價(jià)等環(huán)節(jié)的全面監(jiān)控和管理，進(jìn)一步提升了內(nèi)控合規(guī)工作的效率和準(zhǔn)確性，從而實(shí)現(xiàn)“智能內(nèi)控”的目（陳歡）