行刑反向銜接織密金融風(fēng)險(xiǎn)防控網(wǎng)

來源：廣東檢察

《檢察日?qǐng)?bào)》2025年1月14日第10版

2025年以來，廣東省深圳市南山區(qū)檢察院深耕行刑反向銜接實(shí)踐，以檢察監(jiān)督破解“不刑不罰”難題，為防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)、優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境注入檢察動(dòng)能。2025年，該院辦理行刑反向銜接案件170件，制發(fā)檢察意見書87份，實(shí)現(xiàn)了“辦一案、治一片”的監(jiān)督實(shí)效。

未取得金融監(jiān)管許可，向不特定公眾宣傳“海牛基金”并承諾保本付息……2024年8月22日，這起由閆某實(shí)施的非法集資案，因犯罪情節(jié)輕微，具有自首、認(rèn)罪認(rèn)罰、全額退賠情節(jié)，南山區(qū)檢察院依法對(duì)閆某作出不起訴決定，但案件并未就此終結(jié)。同年8月26日，該院行政檢察部門接到線索，依據(jù)《防范和處置非法集資條例》依法啟動(dòng)審查，認(rèn)定閆某的行為雖不構(gòu)成刑事犯罪，但已嚴(yán)重?cái)_亂金融市場(chǎng)秩序，依法應(yīng)承擔(dān)行政責(zé)任。

南山區(qū)檢察院“三措并舉”辦理該案：在內(nèi)部協(xié)同上，成立“兩法銜接”工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室，依托全國(guó)檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)“行刑反向銜接”模塊，建立刑事檢察部門線索移送、行政檢察部門審查辦理的閉環(huán)機(jī)制，明確分工協(xié)作流程；在事實(shí)認(rèn)定上，嚴(yán)格對(duì)標(biāo)行政法規(guī)，全面核查涉案資金流向、宣傳方式、被害群體等事實(shí)，夯實(shí)處罰基礎(chǔ)；在權(quán)利保障上，落實(shí)行政處罰告知機(jī)制，向被不起訴人充分釋明后續(xù)法律責(zé)任與權(quán)利義務(wù)，化解其抵觸情緒，保障程序公正。“針對(duì)金融監(jiān)管職能調(diào)整、行政機(jī)關(guān)無同類案件辦理經(jīng)驗(yàn)的實(shí)際，我們主動(dòng)牽頭搭建溝通平臺(tái)，確保執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、銜接順暢。”辦案檢察官介紹。

早在2022年，南山區(qū)檢察院就牽頭制定了《南山區(qū)行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作實(shí)施辦法》，建立反向移送、限期回復(fù)、應(yīng)急縮短期限三項(xiàng)機(jī)制，為跨部門協(xié)作提供制度遵循，推動(dòng)行刑反向銜接工作更加規(guī)范、高效、精準(zhǔn)。在閆某非法集資案辦理過程中，該院多次與行政機(jī)關(guān)召開專題座談會(huì)，圍繞管轄權(quán)限、證據(jù)移送、處罰種類與幅度、是否應(yīng)當(dāng)減輕處罰等問題凝聚共識(shí)。2025年3月14日，南山區(qū)檢察院向行政機(jī)關(guān)送達(dá)檢察意見書，并通過專人跟蹤、定期會(huì)商等方式全程督促落實(shí)。同年8月8日，行政機(jī)關(guān)依法對(duì)閆某作出34萬余元罰款決定，目前該款項(xiàng)已全部履行完畢，實(shí)現(xiàn)了從檢察意見到處罰實(shí)效的無縫銜接。

作為深圳金融產(chǎn)業(yè)核心聚集區(qū)，南山區(qū)互聯(lián)網(wǎng)科技與金融企業(yè)高度密集，金融風(fēng)險(xiǎn)防控任務(wù)艱巨。“該案的成功辦理，探索出‘刑事打擊+行政懲戒’雙重治理路徑，為同類案件辦理提供了‘南山樣本’。”辦案檢察官表示。

通過行刑反向銜接機(jī)制，深圳市檢察機(jī)關(guān)將監(jiān)督觸角從刑事追責(zé)延伸至行政監(jiān)管，既對(duì)輕微違法犯罪行為形成有力震懾，又推動(dòng)金融管理部門強(qiáng)化源頭監(jiān)管，豐富了金融風(fēng)險(xiǎn)防控手段。接下來，南山區(qū)檢察院將聚焦金融、科技等重點(diǎn)領(lǐng)域，加強(qiáng)與行政機(jī)關(guān)的協(xié)同聯(lián)動(dòng)，以精準(zhǔn)監(jiān)督、有效治理助力打造市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境，為區(qū)域金融安全提供堅(jiān)實(shí)司法保障。

來源：檢察日?qǐng)?bào)、南山檢察