7張期貨罰單一日同發，年內首現公司整體被暫停開戶，多位總經理與首風被罰

財聯社12月27日訊（記者 周曉雅）上海、山東、吉林、浙江等四個地方監管局同日發出期貨罰單。

具體來看，互聯網營銷和居間業務依然是監管關注焦點，因存在違規行為，中輝期貨暫停期貨經紀業務新開戶三個月，這也是年內首次出現公司整體被暫停新開戶，此前的處罰多針對個別分公司或營業部的暫停開戶；中泰期貨也同樣相關領域的違規。

天富期貨更是因出現了互聯網營銷和居間業務的違規，公司主體與公司總經理、首席風險官一同被罰。同樣是公司和總經理同收罰單，國海良時期貨違規集中在自有資金投資。

互聯網營銷居間業務等違規

上海證監局表示，中輝期貨存在四項違規行為，分別是互聯網營銷合規管控不到位，居間管理存在不足，為其他公司提供場地和人員支持，為其他公司招攬客戶提供便利。

基于此，上海證監局認為，上述情形反映出中輝期貨風險管理、內部控制存在嚴重不足，公司治理存在重大缺陷，不符合持續性經營規則，嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害交易者合法權益。

據《中華人民共和國期貨和衍生品法》相關規定，上海證監局決定對中輝期貨采取暫停期貨經紀業務新開戶三個月的監督管理措施。同時，上海證監局要求公司對相關違規行為進行全面整改，并在暫停期間屆滿前提交書面整改報告。經檢查驗收通過，依法解除上述措施后，該公司方可重新開展期貨經紀業務新開戶。

在此之前，中輝期貨的溫州營業部在10月也收到浙江證監局的罰單，內容提及該營業部存在居間人管理不到位，內控管理不完善的情形。

暫停期貨公司整體的期貨經紀業務新開戶，年內也較為罕見。在中輝期貨之前，前海期貨曾在去年被采取暫停期貨經紀業務新開戶和期貨交易咨詢業務六個月的監管措施。今年暫停經紀業務新開戶更多出現在期貨公司部分營業部。

中輝期貨的違規行為也在同日其他期貨公司的罰單出現。

就居間業務的開展，中泰期貨收到關于山東證監局的罰單中提到，公司存在以自然人居間名義變相開展法人居間的情況。同時，該公司也在互聯網營銷方面存在對互聯網營銷平臺盡調審核把關不嚴的問題，反映出公司內部控制存在缺陷。

另外，中泰期貨還被查出部分分支機構未有效執行崗位責任、績效考核等規定，反映出公司對分支機構的管理體系不完善。因此，公司被采取責令改正的行政監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

事實上該公司遼寧分公司正是因為未有效執行不相容崗位分離、績效考核等規定，被遼寧證監局責令改正。

作為中泰證券的控股公司，中泰期貨在今年上半年底的客戶權益299.64億元，中泰期貨手續費收入市場份額1.70%，同比增加0.03個百分點。不過，公司上半年歸母凈利潤卻出現同比超過5000%的增長，至3258萬元。中泰期貨表示，一是上半年經營態勢穩中向好提質增效，二是去年同期基數較低。

公司及總經理等高管一同被罰

天富期貨最新收到的罰單也涉及了互聯網營銷和居間業務的違規，不同的是，在該公司的處罰中，公司主體與公司總經理、首席風險官一同被罰。

具體來看，吉林證監局表示，在互聯網營銷過程中合規管控不足。合規部門對員工建立企業微信群的行為未進行有效監控；個別營銷人員用作營銷素材的微信截圖中包含投資建議，且未署名和揭示風險。

另外，公司居間人管理、員工管理相關內部制度執行等方面的內控管理存在缺陷，反映出公司與外部單位合作關系密切，合規風控流于形式。為此，吉林證監局決定對公司采取責令改正的監督管理措施，責令在收到決定書之日起3個月內予以改正。

公司總經理林艷嬌和公司首席風險官韓鈺昴因對上述違規行為負有責任，均被采取出具警示函的措施。

同樣是公司和總經理同收罰單，國海良時期貨違規集中在自有資金投資。浙江證監局開出的罰單提到，該公司自有資金投資超出規定的投資標的范圍，反映出公司內部控制不健全。

為此，浙江證監局決定對公司采取責令改正的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。要求公司應嚴格對照相關法律法規，采取切實有效的整改措施加強自有資金投資管理，并在收到本決定書之日起30日內提交書面報告。

該公司時任總經理鄭勇，對上述違規行為負有管理責任。浙江證監局決定采取出具警示函的監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

值得留意的是，在控股股東國海證券的半年報中提到，國海良時期貨今年上半年營業收入縮水較為顯著，從去年同期的6.54億元，縮水至9999.66萬元。凈利潤卻不降反增，從去年同期的1447.3萬元增至今年上半年的1796.95萬元。