建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的功能變化與審查提示

開欄的話

法院學(xué)術(shù)研討是強(qiáng)化審判研究、促進(jìn)審判發(fā)展的重要舉措；是更高層次、更有質(zhì)量、更顯水平的審判活動(dòng)。即日起，福建高院新媒體開設(shè)《研法問道》專欄，邀請法院干警提筆凝思——或從疑難案件中抽絲剝繭，解構(gòu)法律適用的精微要義；或在類案審理間尋蹤覓徑，勾勒司法裁判的精益求精；更在情與法的碰撞中，剖白職業(yè)信仰的堅(jiān)守與超越。歡迎關(guān)注！

高海寧

福建省高級人民法院民二庭四級高級法官助理

建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)因依法可以對抗抵押權(quán)或其他普通債權(quán)而優(yōu)先受償，往往成為涉建設(shè)工程價(jià)款糾紛訴訟中各方爭議的焦點(diǎn)問題。之所以如此設(shè)定裁判規(guī)則，其正當(dāng)性基礎(chǔ)在于保障農(nóng)民工工資，并沿用至今。

情勢變更

建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的功能變化

不應(yīng)忽視的新情況。行政手段對農(nóng)民工工資的事前充分保障。一是行政法規(guī)保障。2019年通過的《保障農(nóng)民工工資支付條例》，對保障農(nóng)民工工資按時(shí)足額發(fā)放進(jìn)行了全面規(guī)定，并特別規(guī)定了工程建設(shè)領(lǐng)域的農(nóng)民工工資支付。作為該條例的配套規(guī)定，《工程建設(shè)領(lǐng)域農(nóng)民工工資專用賬戶管理暫行辦法》和《工程建設(shè)領(lǐng)域農(nóng)民工工資保證金規(guī)定》分別從專用賬戶制度和保證金制度等方面進(jìn)一步落實(shí)和保障農(nóng)民工工資的按時(shí)足額發(fā)放。二是行政組織保障。目前已經(jīng)形成由國務(wù)院根治拖欠農(nóng)民工工資工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌，人力和社會(huì)資源保障部牽頭各部門、各地政府負(fù)責(zé)具體落實(shí)的組織體系，為切實(shí)解決農(nóng)民工欠薪問題提供有力組織保障。三是事前防范機(jī)制健全。根據(jù)制度設(shè)計(jì)，建設(shè)單位須有滿足施工所需的資金安排，或應(yīng)當(dāng)向施工單位提供工程款支付擔(dān)保，否則不予頒發(fā)施工許可證。施工總承包單位應(yīng)當(dāng)開設(shè)農(nóng)民工工資專用賬戶，實(shí)現(xiàn)農(nóng)民工工資專款專用，并應(yīng)當(dāng)存儲(chǔ)工資保證金，專項(xiàng)用于支付被拖欠的農(nóng)民工工資。建設(shè)單位因未及時(shí)撥付工程款導(dǎo)致拖欠農(nóng)民工工資，應(yīng)先行墊付；分包單位拖欠或因工程建設(shè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)包拖欠農(nóng)民工工資的，由施工總承包單位先行清償。通過上述制度的施行，建工領(lǐng)域的農(nóng)民工工資保護(hù)已經(jīng)建立完善的事前防范機(jī)制，農(nóng)民工欠薪問題一定范圍內(nèi)已得到有效解決。

原有功能的現(xiàn)實(shí)檢視。承包人享有優(yōu)先受償權(quán)并不必然及時(shí)惠及農(nóng)民工。首先，從工程款的法律屬性看，發(fā)包人將工程款匯入承包人賬戶，如果并非農(nóng)民工工資專用賬戶，則為不特定物。承包人可能會(huì)用該部分資金先行填補(bǔ)另外的項(xiàng)目支出，并不急于支付給農(nóng)民工。其次，從工程款的具體構(gòu)成看，包括人工費(fèi)、材料費(fèi)、施工機(jī)具使用費(fèi)、企業(yè)管理費(fèi)、利潤、規(guī)費(fèi)和稅金等，工人工資只占其中的一部分。雖然保障工人工資是優(yōu)先受償權(quán)設(shè)定的初衷，但承包人優(yōu)先受償?shù)姆秶⒉幌抻诠べY成本。對于承包人而言，其亦可能需優(yōu)先支付其他建筑成本。第三，從工程款的實(shí)現(xiàn)路徑看，承包人因優(yōu)先權(quán)實(shí)現(xiàn)其工程價(jià)款到工人工資的支付具有時(shí)間上的滯后性。承包人實(shí)現(xiàn)工程價(jià)款優(yōu)先受償?shù)脑V訟或仲裁路徑均有法定的程序要求，后續(xù)亦可能存在執(zhí)行期間問題，短則數(shù)月長則經(jīng)年。通過承包人與發(fā)包人直接協(xié)議將工程折價(jià)的非訴路徑雖可避免前述的程序消耗，但直接協(xié)議的訂立也存在磋商過程，由于雙方立場不同對工程價(jià)款的討價(jià)還價(jià)甚至更為激烈，有時(shí)候還要借助第三方評估機(jī)構(gòu)的價(jià)格鑒定，同樣需要耗費(fèi)相當(dāng)?shù)臅r(shí)間成本。

利益重構(gòu)

建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)下的利益平衡

承包人利益優(yōu)先保護(hù)正當(dāng)性的應(yīng)然定位

承包人工程債權(quán)優(yōu)先受償?shù)恼?dāng)性在于因承包人的投入建設(shè)使得利益相關(guān)者可基于質(zhì)量合格建設(shè)工程形成共益。根據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)定，建設(shè)工程質(zhì)量合格是行使工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的必要條件。有研究認(rèn)為，《民法典》第807條規(guī)定承包人優(yōu)先受償權(quán)的正當(dāng)性在于“激勵(lì)承包人通過建造行為，至少保持了建設(shè)工程的價(jià)值”。如果沒有承包人的建造行為，其他債權(quán)人亦無法基于該建設(shè)工程獲得利益滿足，包括購房人無法獲得其所購買的房屋，抵押權(quán)人亦無法實(shí)現(xiàn)其抵押權(quán)。在發(fā)包人無法支付工程價(jià)款的場合，如果抵押權(quán)人可以從建設(shè)工程中優(yōu)先受償，而真正建設(shè)工程的承包人卻無法實(shí)現(xiàn)其債權(quán)，在對承包人沒有其他補(bǔ)償機(jī)制的情況下，賦予承包人優(yōu)先受償權(quán)可以“防止承包人的建工價(jià)款落空”。

買房人居住利益與承包人經(jīng)濟(jì)利益的再平衡

商品房買賣表面上承載的是買房人的債權(quán)，但以居住為目的的買房實(shí)際上關(guān)乎買房人的生存權(quán)，“購房人優(yōu)先權(quán)規(guī)則系保護(hù)弱者生存權(quán)而非保護(hù)購房人債權(quán)”。由上，可通過限縮解釋將買房人的權(quán)益聚焦到保護(hù)其生存權(quán)，對于非承載生存權(quán)的投資買房、單位買房和多套購房等因欠缺優(yōu)先保護(hù)的正當(dāng)基礎(chǔ)，不應(yīng)予以特別保護(hù)。從法益位階角度，買房人的生存權(quán)應(yīng)優(yōu)先于以共益為目的的承包人優(yōu)先權(quán)。承包人優(yōu)先受償權(quán)上承載的保障農(nóng)民工工資功能已經(jīng)弱化，意即其承載的弱者生存權(quán)保障功能不再凸顯，其上承載的是圍繞建設(shè)工程利益相關(guān)方的共同利益。該法益是為一定范圍的共益而非不特定范圍的公益，且本質(zhì)上還是經(jīng)濟(jì)利益。

應(yīng)對思路

建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的審查提示

承包人工程價(jià)款優(yōu)先保護(hù)的剛性緩和

一直以來，“保障農(nóng)民工工資”的功能設(shè)定賦予承包人工程價(jià)款優(yōu)先受償，具有對抗在建工程抵押權(quán)、建設(shè)工程款債權(quán)等的剛性效力。然而，隨著“保障農(nóng)民工工資”功能因行政手段的事前介入而一定范圍內(nèi)得以實(shí)現(xiàn)，以及“對建設(shè)工程形成共益”功能的轉(zhuǎn)化，該剛性優(yōu)先導(dǎo)向應(yīng)有所緩和。如果說承包人的優(yōu)先受償權(quán)由內(nèi)核和外殼構(gòu)成，其外殼最早被商品房消費(fèi)者的“超級優(yōu)先權(quán)”所刺破，接著其內(nèi)核被功能變化所軟化。這一隱性變化應(yīng)引起司法者的充分注意。在個(gè)案審查時(shí)，對于建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)能否放棄、可否轉(zhuǎn)讓，不宜用一個(gè)審查標(biāo)準(zhǔn)來簡單判斷，而忽略對案件整體的統(tǒng)籌考慮。在利益衡量時(shí)，不宜片面執(zhí)著于保護(hù)某一利益主體，而應(yīng)秉持司法中立原則，權(quán)衡各主體間的利益，一碗水端平。在適用法律規(guī)則時(shí)，不應(yīng)忽視時(shí)移境遷，而要根據(jù)社會(huì)條件的變化適時(shí)作出司法因應(yīng)，以更好達(dá)致法益平衡。

承包人工程價(jià)款優(yōu)先權(quán)放棄條件審查的變化

原功能設(shè)定下，承包人放棄其工程價(jià)款優(yōu)先受償?shù)臈l件是不得損害建筑工人利益。如果放棄會(huì)損害建筑工人利益，則不產(chǎn)生放棄的法律效果。如果能提供有效擔(dān)保不損害建筑工人利益，則不應(yīng)以此限制承包人放棄的權(quán)利。在現(xiàn)功能設(shè)定下，對承包人放棄工程價(jià)款優(yōu)先受償?shù)姆尚Ч目剂浚⒉槐厝粌H局限于對建筑工人利益的考量，也會(huì)納入對共益優(yōu)先的評判。與承包人就工程價(jià)款基于共益功能優(yōu)先受償?shù)脑硐嗤瑢τ谀承┕惨鎮(zhèn)鶆?wù)借款等，應(yīng)肯定承包人放棄優(yōu)先受償權(quán)的效力，尤其是在“保交房、穩(wěn)民生”的大背景下更具有現(xiàn)實(shí)意義。在房地產(chǎn)企業(yè)破產(chǎn)案件中，可以通過共益?zhèn)鶆?wù)融資等市場化的方式籌集資金開展?fàn)€尾項(xiàng)目續(xù)建，案例庫亦有觀點(diǎn)認(rèn)為，為保障共益?zhèn)鶆?wù)借款資金安全，應(yīng)允許承包人放棄優(yōu)先受償權(quán)，賦予共益?zhèn)鶆?wù)借款“超級優(yōu)先權(quán)”。

承包人工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)能否轉(zhuǎn)讓的問題

原則上，應(yīng)允許隨工程價(jià)款債權(quán)一并轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓意味著變現(xiàn)，與不能轉(zhuǎn)讓相比，更有利于盤活資源及增進(jìn)市場效益，有利于農(nóng)民工工資和承包人工程債權(quán)的雙重實(shí)現(xiàn)。但在具體操作中要注意區(qū)分情形：（1）折抵給實(shí)際施工人。實(shí)際施工人通常是農(nóng)民工的直接討債對象，一并轉(zhuǎn)讓讓實(shí)際施工人接手后更有可能變現(xiàn)工程債權(quán)，更有利于農(nóng)民工工資的實(shí)現(xiàn)。實(shí)踐中有生效判決認(rèn)定承包人將建設(shè)工程價(jià)款債權(quán)轉(zhuǎn)讓給實(shí)際施工人的，其優(yōu)先權(quán)一并由實(shí)際施工人享有。應(yīng)注意的是，要防范承包人利用轉(zhuǎn)讓規(guī)避農(nóng)民工工資專用賬戶和保證金制度的執(zhí)行。（2）轉(zhuǎn)讓給一般債權(quán)人。如前所述，一并轉(zhuǎn)讓有利于提高受讓概率和農(nóng)民工工資的盡快變現(xiàn)。問題在于，一旦附隨于建設(shè)工程價(jià)款之上的功能設(shè)定因轉(zhuǎn)讓而獲得實(shí)現(xiàn)，對于債權(quán)受讓人而言，其受讓后優(yōu)先受償?shù)恼?dāng)性何在。鑒于此，以及考慮多次受讓后工程價(jià)款債權(quán)優(yōu)先性可能對其他債權(quán)受償次序的沖擊，該種受讓的對價(jià)應(yīng)是金錢的直接支付，而不應(yīng)是債務(wù)抵銷或其他方式的對價(jià)實(shí)現(xiàn)。受讓后的工程價(jià)款債權(quán)優(yōu)先性的基礎(chǔ)應(yīng)在于對原有功能設(shè)定下價(jià)值優(yōu)位利益主體的金錢滿足。

供稿：法培處