湖北
4月3日，湖南證監局公布《關于對湘財證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》
經查，湘財證券在經紀業務展業過程中業務風險揭示不足，對分支機構及從業人員招聘、營銷活動、投顧業務等方面管控不到位；在相關投訴處理過程中對過往業務辦理不規范等事項排查不到位，未及時發現員工違規行為。湖南證監局決定對該公司采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
與警示函同一時間出現的，還有湘財股份 的業績說明會，數據顯示：
2025 年實現營業總收入 24.20 億元，同比增長 10.37% ；歸屬于上市公司股東的凈利潤 4.64 億元，同比大增 325.15% ；扣除非經常性損益后的凈利潤 4.11 億元，同比增長 80.81% 。
董事長表示，公司非前后歸母凈利潤增幅存在差異，主要系上年同期全資子公司湘財證券根據訴訟一審判決計提預計負債2.33億元所致。
了解的讀者朋友都知道，這是承興案的余波。
案件細節不在這里展開，因為就在本月的13日，重審將在 昆明市中級人民法院開庭。
重審結果將決定 2.33 億元預計負債的命運，究竟是維持/沖回/調整。來自資管有道的報道顯示，云南信托與湘財證券在承興案件當中所涉及的爭議規模遠超2.33億元，所以這一次重審案件十分關鍵，為后續同類案件提供參考。
回到警示函，湖南證監局的這封警示函是對湘財證券過去違法違規行為的總結。
一位讀者朋友曾表示，自己去年曾就有關問題進行投訴并在后續進行了有理有據的回復，這一次的警示函很可能就是對其的回應。雖然晚了，但起碼說明了問題。
靜待重審結果，與投資人一起共勉。
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