天風證券遭證監會頂格處罰

經濟觀察報 記者 老盈盈

2月13日，中國證監會官網披露了對天風證券股份有限公司（下稱“天風證券”）為武漢當代科技產業集團股份有限公司（下稱“當代集團”）涉嫌違法提供融資及信息披露違法違規行為作出行政處罰及市場禁入事先告知的相關信息。

經查，2020年至2022年期間，天風證券違法為原第一大股東當代集團提供融資、未按規定披露與當代集團關聯交易，當代集團與天風證券共同實施相關違法行為，嚴重違反證券法律法規。

中國證監會湖北監管局擬依法對天風證券和當代集團合計處以2500萬元的頂格罰款，對9名責任人員合計罰款3480萬元，對當代集團實際控制人艾路明、天風證券時任董事長余磊、時任副總裁兼財務總監許欣采取終身證券市場禁入措施。對天風證券及有關人員在業務開展、內控合規等方面存在的違法違規行為，湖北證監局擬依法采取暫停相關業務、責令處分有關責任人員、監管談話等行政監管措施。上海證券交易所擬對天風證券、當代集團及有關責任人員依規頂格作出紀律處分。

2月13日，天風證券（601162.SH）公告稱收到中國證監會湖北監管局下發的《行政處罰事先告知書》。《行政處罰事先告知書》顯示，天風證券以自有資金和管理的客戶資產為當代集團提供融資。2020年至2022年期間，天風證券在當代集團的要求下，通過子公司資金劃轉、指定投資紓困項目、私募基金產品購買當代集團或其關聯人發行的債券以及自營部門逆回購的方式累計為當代集團提供55.02億元融資，其中天風證券已收回52.53億元，剩余2.49億元已通過當代集團破產管理人或管轄法院主張債權。

天風證券以管理的客戶資產通過認購集合資金信托計劃，為股東當代集團提供10.12億元融資；通過在一級市場購買當代系債券，為股東當代集團提供4.92億元融資;通過與2只私募基金開展當代系債券逆回購，為股東當代集團提供15.2億元融資。此外，天風證券亦為股東武漢商貿的關聯人光谷融資租賃、文峰股份的關聯人薛某提供融資。

中國證監會湖北監管局認為，天風證券上述為當代集團、光谷融資租賃以及薛某提供融資的行為涉嫌違反2014年《證券法》第一百三十條第二款、2019年《證券法》第一百二十三條第二款的規定，構成2019年《證券法》第二百零五條所述的違法行為。

《行政處罰事先告知書》指出，天風證券未按規定履行信息披露義務，年度報告存在重大遺漏。其中包括天風證券通過子公司天風天睿投資有限公司（下稱“天風天睿”）、天睿物業為當代集團提供融資，形成關聯人非經營性資金占用，卻未按規定披露非經營性資金占用，2020年年度報告、2021年年度報告存在重大遺漏；天風證券未按規定披露與當代集團其他類型關聯交易，2020年至2022年年度報告存在重大遺漏；天風證券未按規定披露與光谷融資租賃關聯交易，2021年年度報告存在重大遺漏。

中國證監會湖北監管局認為，天風證券上述信息披露違法行為涉嫌違反2014年《證券法》第六十三條、第六十七條第一款、2019年《證券法》第七十八條第一款、第二款的規定，構成2019年《證券法》第一百九十七條所述的違法行為。

同日，天風證券股份公告稱，收到中國證監會湖北監管局下發的《湖北證監局關于采取暫停相關業務及出具警示函行政監管措施的事先告知書》（下稱《事先告知書》）。《事先告知書》顯示，天風天睿存在經營突破業務范圍、管理的部分私募基金產品運作不規范等問題，中國證監會湖北監管局擬對天風天睿采取暫停新設私募基金產品1年及出具警示函的行政監管措施。

《事先告知書》亦指出，天風證券存在公司部分員工推介非公司代銷的金融產品、違規與武漢當代天信財富管理有限公司協同開展業務、違規銷售福升安心穩健1號私募基金等問題，中國證監會湖北監管局擬對天風證券采取暫停開展代銷私募金融產品業務2年、責令處分有關責任人員并報告結果、監管談話的行政監管措施。

（作者 老盈盈）

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老盈盈

主任。關注金融機構、資本市場及區域內重大新聞事件報道。