聊聊我國學(xué)術(shù)界的“卷”：卷論文，卷頂刊，卷諾獎

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前些日子，某省各類人才開始了一年一度的體檢。有人告訴我，參與體檢的人才涉及國家級和省級各類人才，人數(shù)眾多。我通過微信對這類人才體檢現(xiàn)象調(diào)侃說：人才體檢無可厚非，但是病毒對人體的侵害可不分對象是否人才，恰恰相反，病毒還偏好這類人才。因?yàn)椋@些人才在職業(yè)工作中常常出現(xiàn)的“卷”會產(chǎn)生一些負(fù)面的心理因素，從而導(dǎo)致他們的免疫力下降，給病毒侵害身體提供了機(jī)會。盡管“卷”也有環(huán)境因素造成，然而外因總是要通過內(nèi)因起作用，只要人才們降低一點(diǎn)對功名利祿的需求欲望，由“卷”造成的身體傷害就會大大降低。

從網(wǎng)絡(luò)上的輿情發(fā)現(xiàn)，無論體制內(nèi)，還是體制外，無論是學(xué)術(shù)界內(nèi)部還是外部，無論是領(lǐng)導(dǎo)，還是百姓，似乎對當(dāng)下我國學(xué)術(shù)界的現(xiàn)狀憤懣不平。我將這類輿情折射的學(xué)術(shù)界的現(xiàn)狀歸入改革開放進(jìn)程中發(fā)生的正常現(xiàn)象。況且，我始終認(rèn)為，無論我們的一些社會公眾對我國學(xué)術(shù)界現(xiàn)狀的批評多么情緒化，我國現(xiàn)在的科技發(fā)展，包括學(xué)術(shù)發(fā)展及成果是改革開放之前無法比擬。這也體現(xiàn)了世界科技發(fā)展的基本規(guī)律是前進(jìn)而不是倒退，盡管前進(jìn)道路艱難曲折。

回顧我國學(xué)術(shù)界的“卷”主要發(fā)生在改革開放以后，此前，我國學(xué)術(shù)界似乎還處在學(xué)術(shù)研究的朦朧期。例如學(xué)術(shù)研究的重要陣地大學(xué)教師的日常工作主要是承擔(dān)教學(xué)任務(wù)，只有極少數(shù)人憑興趣做點(diǎn)科學(xué)研究。那個時候教師基本上沒有科研項(xiàng)目，尚未形成“卷”所需的“土壤”。改革開放，尤其是大學(xué)教育的國際化，我們才清醒地認(rèn)識到，大學(xué)教師的本科教學(xué)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)科學(xué)研究為指導(dǎo)的教學(xué)。即我們不能只教學(xué)生“如何做？”（動手）而是要教學(xué)生“為什么要這樣做？”（動腦）這對大學(xué)教師的科學(xué)水平提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。所以，大學(xué)教師的科研與教學(xué)同等重要。隨著1986年國家自然科學(xué)基金委員會的成立，開辟了學(xué)術(shù)研究經(jīng)費(fèi)來源的重要途徑。學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為，國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目被公認(rèn)為相對公正公平的“老少咸宜，童叟無欺”的國家級科研項(xiàng)目，為大學(xué)教師的科學(xué)研究提供了物質(zhì)基礎(chǔ)。我先后主持五項(xiàng)國家自科基金面上項(xiàng)目和兩項(xiàng)國際交流項(xiàng)目，為我開展高水平教學(xué)工作奠定了堅實(shí)基礎(chǔ)。

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以學(xué)術(shù)論文代表的學(xué)術(shù)界的“卷”具有明顯的階段性演化特征，即卷SCI論文數(shù)量；卷SCI論文引用率（高引作者）；卷SCI期刊影響因子IF（頂刊論文）；卷諾貝爾獎。我們回顧上世紀(jì)80年代中期，南京大學(xué)率先在全國高校推行SCI論文，即科學(xué)引文索引。當(dāng)年為了掌握SCI收錄源刊情況，我還到隔壁的華中科技大學(xué)圖書館查找紙質(zhì)的SCI資料。這是學(xué)術(shù)界出現(xiàn)“卷”的初級階段，即強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)論文需要優(yōu)先發(fā)表在SCI收錄的期刊上，供全球?qū)W術(shù)同行交流。例如我國優(yōu)先收錄期刊似乎是“中國科學(xué)”和“科學(xué)通報”英文版，為此，我在這兩個刊物率先發(fā)表了多篇論文。據(jù)說南京大學(xué)SCI收錄論文數(shù)量連續(xù)6年居于全國高校首位，為提升南京大學(xué)國內(nèi)外學(xué)術(shù)地位與我國國際學(xué)術(shù)刊物論文數(shù)量做出了貢獻(xiàn)。我將這個段稱為“卷SCI論文”階段。

第二階段：當(dāng)學(xué)術(shù)界重視發(fā)表SCI論文，并由此成就了我國發(fā)表SCI論文數(shù)量雄踞世界首位時，人們發(fā)現(xiàn)SCI論文數(shù)量似乎并沒有對我國科技發(fā)展做出相應(yīng)的貢獻(xiàn)，即SCI學(xué)術(shù)論文數(shù)量與原始創(chuàng)新科技成果產(chǎn)出之間明顯不對等。為此，學(xué)術(shù)界開始反思，我們光有SCI論文數(shù)量不夠，必須還要有質(zhì)量，即SCI論文代表的科學(xué)成果的質(zhì)量。如何評判學(xué)術(shù)論文質(zhì)量？我們并不習(xí)慣采用國際學(xué)術(shù)界公認(rèn)的同行評議，即認(rèn)真分析，客觀評價論文成果對科學(xué)與行業(yè)發(fā)展的影響。為此，人們發(fā)現(xiàn)，論文引用率（頻次）似乎與論文成果質(zhì)量相關(guān)，應(yīng)該重視論文發(fā)表期刊的影響因子（IF）和論文引用頻次。為此，斯坦福大學(xué)的科睿唯安數(shù)據(jù)迎合了這種需求，據(jù)此產(chǎn)生的文獻(xiàn)計量成果稱為“高被引作者”。該榜單分“終身科學(xué)影響力排行榜”和“年度科學(xué)影響力排行榜”兩大部分。據(jù)此我國居然產(chǎn)生了1萬多名“頂尖科學(xué)家。”這種以論文引用頻次的“頂尖科學(xué)家”似乎還是沒有滿足科學(xué)大眾對國家重大原始科技創(chuàng)新的需求和愿望。因?yàn)椋切绊敿饪茖W(xué)家”中似乎并沒有看到多少“頂尖”科學(xué)成果。為此，進(jìn)入下一階段 “卷頂刊論文”。

第三階段：“卷頂刊論文”的“頂刊”主要指少數(shù)幾個學(xué)術(shù)刊物，重點(diǎn)是Nature和Science及它們的子刊，生命科學(xué)領(lǐng)域還加上Cell，有的機(jī)構(gòu)還加上美國科學(xué)院院刊PNAS，還有相關(guān)學(xué)科，例如數(shù)學(xué)學(xué)科的“頂刊”。我將這一階段稱為“卷頂刊論文”階段。其實(shí)，重大原始創(chuàng)新成果未必都發(fā)表在“頂刊”上。正如2018年諾貝爾醫(yī)學(xué)獎獲得者，日本科學(xué)家本庶佑說：真正一流的工作往往沒有在頂級刊物上發(fā)表（來自2020年9月26日思廬哲學(xué)）。我國袁隆平先生的雜交水稻的標(biāo)志性成果也是發(fā)表在國內(nèi)期刊“科學(xué)通報”。陳景潤的成名作也沒有發(fā)表在國際“數(shù)學(xué)頂刊”，而是“中國科學(xué)”。我們地球物理勘探領(lǐng)域馬在田先生因首次提出“單程波波動方程有限差分的高階算子分裂為低階算子”，解決了美國斯坦福大學(xué)Claerbout教授提出的波動方程偏移成像方法理論遇到大角度波場的計算難題。這個成果也只是發(fā)表在國內(nèi)一份行業(yè)期刊“石油地球物理勘探”。誠然，第三階段“卷頂刊論文”促進(jìn)了我國頂刊論文數(shù)量大有長進(jìn)。有的機(jī)構(gòu)對頂刊論文作者給予高額獎勵，似乎將“頂刊論文”等同于“頂尖成果”，其實(shí)不然，據(jù)此，有人發(fā)出“減少對頂級期刊的盲目崇拜”《金葉子，中國科學(xué)院院士呼吁：減少對頂級期刊的盲目崇拜，2025年11月4日第一財經(jīng)》。在學(xué)術(shù)界“卷”的不斷升級過程中，也使社會公眾對我國這樣的大國應(yīng)當(dāng)產(chǎn)生對世界科技重大貢獻(xiàn)的期許，這無可厚非。為此，大家似乎覺得“頂刊論文”也不過如此。這就卷到了第四階段的“卷諾貝爾獎”。

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第四階段：“卷諾貝爾獎”。眾所周知，諾貝爾獎是世界公認(rèn)的0-1的科學(xué)成果大獎。我國社會公眾每年10月份諾貝爾獎發(fā)布前夕，總有人預(yù)測我國那些學(xué)者能夠問鼎諾貝爾獎，然而，每每都以失敗告終。更有學(xué)者預(yù)測多少年后我國將會以常態(tài)現(xiàn)象獲得諾貝爾獎，但愿如此。其實(shí)，這種預(yù)測沒有什么積極意義，我們還是要有一大批能坐冷板凳，少在媒體上露臉，潛心研究的學(xué)者，這樣持之以恒總會有一天諾貝爾獎會收入我們國人囊中。正如我在《諾貝爾獎對我們究竟有多重要？2013年10月10日科學(xué)網(wǎng)》文章中說：“踏踏實(shí)實(shí)‘做自己的科學(xué)研究’，也許在不久的將來，憑借我們長期堅持不解努力與基礎(chǔ)科學(xué)研究的積累，當(dāng)運(yùn)氣來臨時，不經(jīng)意中我們就會收獲夢寐以求的諾貝爾獎。”為此，我們創(chuàng)造“諾貝爾獎”成果的努力將永遠(yuǎn)在路上。我想，當(dāng)我們的學(xué)術(shù)環(huán)境達(dá)到學(xué)者們可以安靜地，隨心所欲地做自己的科學(xué)研究之日，就會是獲得諾貝爾獎成為常態(tài)之時，年輕學(xué)者們加油。

參考文獻(xiàn)：

本文轉(zhuǎn)載自科學(xué)網(wǎng)博客，已獲作者授權(quán)。原標(biāo)題為“聊聊我國學(xué)術(shù)界的“卷””，作者劉慶生，中國地質(zhì)大學(xué)（武漢） 地球物理與空間信息學(xué)院教授

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