第一創(chuàng)業(yè)證券：因持續(xù)督導業(yè)務未盡責，其子公司被證監(jiān)會立案

近期，第一創(chuàng)業(yè)證券子公司一創(chuàng)投行因鴻達興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項目中涉嫌持續(xù)督導業(yè)務未勤勉盡責，被中國證監(jiān)會立案。

分析發(fā)現(xiàn)，近幾年第一創(chuàng)業(yè)證券及其子公司收到多張監(jiān)管罰單。2025年1月，第一創(chuàng)業(yè)證券在私募資產(chǎn)管理業(yè)務開展中存在部分資產(chǎn)管理計劃凈值化管理不完善等問題，深圳證監(jiān)局向該公司出具警示函。

子公司一創(chuàng)投行被立案

11月1日，第一創(chuàng)業(yè)證券披露公告稱其子公司收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》（證監(jiān)立案字 0102025023 號）。

公告稱，因第一創(chuàng)業(yè)證券全資子公司第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱“一創(chuàng)投行”）在鴻達興業(yè)股份有限公司2019年可轉(zhuǎn)債項目中，涉嫌持續(xù)督導業(yè)務未勤勉盡責，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，2025年10月29日，中國證監(jiān)會決定對一創(chuàng)投行立案。

資料顯示，一創(chuàng)投行從事投資銀行業(yè)務，主要包括股權(quán)融資、債權(quán)融資、并購重組、結(jié)構(gòu)化融資、新三板推薦掛牌及相關(guān)財務顧問等業(yè)務。

2025年上半年，一創(chuàng)投行成功申報1單北交所IPO項目。截至2025年6月末，一創(chuàng)投行北交所IPO在審項目共計2單。債權(quán)融資業(yè)務方面，2025年上半年，一創(chuàng)投行完成債權(quán)融資項目（企業(yè)債及公司債）70單，總承銷金額252.74億元。

近年來收多張罰單

分析發(fā)現(xiàn)，近幾年第一創(chuàng)業(yè)證券及其關(guān)聯(lián)公司收到多張監(jiān)管罰單。

第一創(chuàng)業(yè)證券曾在2025年1月收到深圳證監(jiān)局出具的警示函（行政監(jiān)管措施決定書〔2025〕8號）。經(jīng)查，第一創(chuàng)業(yè)證券在私募資產(chǎn)管理業(yè)務開展中存在部分資產(chǎn)管理計劃凈值化管理不完善、部分資產(chǎn)管理計劃信息披露不充分、投資標的庫調(diào)整不及時、部分主要業(yè)務人員薪酬遞延支付不到位等問題。

2024年4月，一創(chuàng)投行收到深交所下發(fā)的監(jiān)管函。根據(jù)監(jiān)管函，一創(chuàng)投行在保薦新錦動力定增項目過程中，發(fā)行人實際控制人即本次發(fā)行認購對象實際控制人，其持有的發(fā)行人股份被司法凍結(jié)，影響發(fā)行上市審核判斷，一創(chuàng)投行在上述情況發(fā)生后，未及時向交易所報送相關(guān)會后事項材料和專項意見，經(jīng)交易所督促方才報送會后事項材料和專項意見，但仍未及時更新發(fā)行上市申請文件。

第一創(chuàng)業(yè)證券成立于1998年，總部設在深圳，2016年5月在深交所上市。2025年前三季度，公司實現(xiàn)營收29.85億元，歸母凈利潤7.71億元，較上年同期分別增長24.32%和20.21%。

（文章序列號：1988885247252631552/PLH）