從“主犯”到“從犯”：3000萬非法集資案的罪輕辯護策略

文/張家豪律師 重慶智豪律師事務所高級合伙人

【核心摘要】在深圳“鼎益豐”特大涉嫌非法集資案中，眾多分公司負責人面臨涉嫌嚴峻刑事風險。本文由張家豪律師在涉案金額近3000萬元的困境下，通過資金流向穿透審查，成功打掉“主犯”指控，為當事人爭取到有期徒刑二年六個月的輕判結果。

引言

最近，深圳“鼎益豐”暴雷的消息在金融圈和法律圈引發了巨大震動。這個號稱管理資產超千億、擁有幾十萬信徒的商業帝國，最終被定性為非法集資。

“玄學投資”、“禪意理財”....這些聽起來荒誕不經的概念，曾讓無數投資人趨之若鶩。然而，當大廈將傾，不僅是投資人血本無歸，那些身處其中的分公司負責人、團隊長，也面臨著嚴峻的刑事風險。

近期，張家豪律師團隊代理了一起鼎益豐某地分公司負責人的非法吸收公眾存款案。在涉案金額高達3000余萬元、屬于“數額巨大”且情節嚴重的情況下，我們通過精準的辯護策略，成功為當事人爭取到了有期徒刑兩年半的輕判結果。

今天，我們就來復盤這起案件，聊聊在金融大案的余震中，辯護律師如何為當事人爭取最大利益。

01 案情回顧：披著“文化”外衣的資本局

本案的當事人劉輝（化名），是鼎益豐在某市的關鍵人物之一。

數年前，劉輝接觸到了總公司集團，并被其創始人那套宏大的“禪意投資法”深深吸引。隨后，劉輝在當地成立了一家文化傳媒公司，后續又以某團隊的名義開展活動。

雖然名義上是搞文化傳播，組織大家讀《道德經》、開茶話會、辦年會，但背后的核心邏輯非常簡單粗暴——拉人頭、搞投資 。

他們對外宣傳總公司的股權投資、數字期權等產品，承諾的收益令人咋舌：最低月收益3%，年化收益高達36%，甚至推出了“3年3倍”的夸張回報 。

在這些高息誘惑和“國學”光環的加持下，劉輝的團隊在當地迅速擴張。經司法審計，劉輝共計向近100名集資參與人非法吸收資金達3000萬元。

02 辯護難點：近3000萬的“數額巨大”

接手案件時，擺在我們面前的情況并不樂觀。

更棘手的是，劉輝在當地是所謂的“一把手”。他成立公司、租賃場地、組織宣講、發展團隊，在很多投資人和辦案人員眼中，他就是當地的“老板”。如果被認定為主犯，結合如此巨大的涉案金額，刑期很可能在5年以上，甚至更重。

如何打破“老板”的標簽，從巨額的非吸指控中撕開一道口子？這是辯護的核心。

03 辯護策略：不僅看名頭，更要看“錢途”

經過對全案卷宗的細致梳理，尤其是對資金流向的穿透式分析，我們確定了“從犯辯護”的核心策略。

第一步：剝離決策權，查明真正的操盤手

雖然劉輝在當地設立了公司，但他的一舉一動完全受制于總公司。集團不僅統一制定了所有的理財產品、收益模式、宣傳話術，甚至連“禪意投資”這種核心理念都是總公司灌輸的。在法庭上，我們指出：劉輝本質上只是總公司在當地的一個“加盟商”或“高級執行者”，而非非法集資活動的犯意發起者或策劃者。

第二步：資金流向穿透，揭示“拿提成的銷售”真相

這是最核心的罪輕辯點。真正的非法集資“老板”必然對資金池享有實際控制權和支配權。但本案財務審計報告顯示：涉案的近3000萬投資款，最終全部流向了總公司或其指定的底層賬戶。總公司僅按照投資比例給劉輝及分公司發放4%至8%的傭金提成。這些傭金被劉輝用于支付房租、員工工資、日常運營成本及部分股東分紅。客觀證據表明，劉輝并未截留巨額資金進行資本運作，其僅是依靠“提成”生存的銷售渠道。

第三步：適用認罪認罰從寬制度

在證據確鑿的情況下，我們指導當事人選擇了務實的訴訟策略。劉輝到案后如實供述了主要犯罪事實，并簽署了認罪認罰具結書。

04 裁判結果：不僅是輕判，更是“罰當其罪”

最終，某人民法院采納了我們的辯護意見。

法院在判決書中明確認定：“劉輝在共同犯罪中起次要作用，是從犯，依法予以減輕處罰。” 法院作出一審判決：被告人劉輝犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個月。

在涉案金額近3000萬的情況下，相比于同類案件動輒五年以上的刑期，這個結果為當事人爭取到了極大的空間，也體現了法律在嚴厲打擊金融犯罪的同時，貫徹了“寬嚴相濟”的刑事政策。

我認為，讓每一個涉案者得到公正、合法的裁決，這就是辯護的價值。

注：本文基于真實案情撰寫，為保護隱私，文中人名及地名均已做技術處理。

文/張家豪律師 重慶智豪律師事務所高級合伙人

曾辯護省部級受賄案、曾在全國具有巨大影響力的故意殺人案、CCTV《今日說法》報道的特大集資詐騙案，以細膩嚴謹的風格著稱，善于從證據、程序中找到突破點。

張家豪律師帶領團隊集體作戰，團隊律師共辦理上百件的刑事案件，大量無罪不起訴緩刑案例。另外，智豪律所是全國范圍內知名的專注刑事案件的律所，處理過上萬件刑事案件經驗豐富、成功案例眾多。