上海
近日，浙江證監局發布公告表示，經查，杭州鴻貫資產管理有限公司（以下簡稱“杭州鴻貫資產”）在開展私募基金業務中存在公司從業人員在宣傳推介過程中存在夸大、片面宣傳私募基金、向投資者宣傳的私募基金投向與實際投向不符、間接向投資者承諾保本保收益；公司從業人員在基金運作過程中玩忽職守，向投資者提供虛假的資產證明文件；未按照規定履行適當性義務，未對部分產品的普通投資者在告知、警示過程中進行全過程錄音或錄像或做好相關配套留痕安排；未按照合同約定向投資者履行信息披露義務，如凈值披露、基金經理變更等；發生法定代表人變更未及時向中國證券投資基金業協會報告；未按照合同約定對投資者做冷靜期回訪的問題。
浙江證監局指出，上述行為違反了相關規定，決定對杭州鴻貫資產采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時，浙江證監局指出，米少波作為杭州鴻貫資產的從業人員，在宣傳推介過程中存在夸大、片面宣傳私募基金、向投資者宣傳的私募基金投向與實際投向不符、間接向投資者承諾保本保收益，玩忽職守向投資者提供虛假的凈值等行為，決定對米少波采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。丁孝龍作為杭州鴻貫資產實際控制人、執行董事，在公司運營中承擔總協調、總負責的工作，對杭州鴻貫資產上述問題負有主要責任，決定對丁孝龍采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
天眼查信息顯示，杭州鴻貫資產管理有限公司成立于2017年，位于浙江省杭州市，是一家以從事商務服務業為主的企業。企業注冊資本5000萬人民幣，實繳資本5000萬人民幣。通過天眼查大數據分析，杭州鴻貫資產管理有限公司擁有行政許可8個。
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