北京
金融虎訊 2月11日消息，日前，東北證券股份有限公司發布關于設立香港子公司獲得中國證監會核準批復的公告。
2026年2月10日，東北證券收到中國證監會《關于東北證券股份有限公司在香港特別行政區設立東證國際金融控股有限公司的復函》（機構司函[2026]221號）。根據復函內容，中國證監會對東北證券以自有資金出資5億港元在香港特別行政區設立東證國際金融控股有限公司（以下簡稱“東證國際”）事項無異議，同時要求公司依法辦理外匯資金進出相關手續。
在設立子公司的過程中，東北證券被明確要求按照香港特別行政區的法律法規和監管要求，有序推進東證國際的設立工作。公司不僅要督促東證國際嚴格遵守當地的法律法規和監管要求，接受香港特別行政區證券監管機構的監管，還需嚴格按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》的規定，充分履行股東職責。
從合規管理與風險管控層面來看，東北證券需依法參與東證國際的法人治理，健全對其的合規管理與風險管控體系。同時，東證國際被限制不得從事與金融無關的業務，不得開展放債或類似業務，且不得直接或者間接在境內從事經營性活動（為境外子公司提供后臺支持或輔助等中國證監會認可的活動除外），并要做好東證國際及其下屬機構有關事項的報備、報告等工作。
此外，若東證國際在組建過程中遭遇重大問題，必須及時向中國證監會和公司住所地證監局報告。東北證券表示，將嚴格按照有關法律法規和上述批復文件的要求辦理**子公司設立的相關事宜，并及時履行信息披露義務。
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