江蘇
1月22日
中國人民銀行江蘇省分行
發(fā)布行政處罰決定信息公示表顯示
江蘇海門農村商業(yè)銀行股份有限公司
因：1.違反金融統(tǒng)計相關規(guī)定
2.違反賬戶管理規(guī)定
3.違反數據安全管理規(guī)定
4.違反人民幣流通管理規(guī)定
5.違反信用信息采集提供查詢及相關管理規(guī)定
6.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務
7.與身份不明的客戶進行交易
被警告并處罰款141.3萬元
同時
該行電子銀行部周某
因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務
與身份不明的客戶進行交易
被中國人民銀行江蘇省分行罰款4.5萬元
信貸管理部陸某燁因違反信用信息
采集、提供、查詢及相關管理規(guī)定被罰款1萬元
而這已經不是
江蘇海門農村商業(yè)銀行股份有限公司
首次被行政處罰
早在2019年6月6日
南通銀保監(jiān)分局公開處罰信息
海門農村商業(yè)銀行因
“未落實放款條件而發(fā)放貸款”
被行政處罰
罰款金額高達40萬元
2017年3月29日
南通銀保監(jiān)分局公開處罰信息
海門農村商業(yè)銀行
因“貸款管理不到位”
“貸款調查、檢查不盡職”
被行政處罰
罰款金額32萬
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