歷史的“熵增”：王朝“未老先衰”的秘密

最近伊朗那邊很鬧挺，有很多人都在關(guān)心相關(guān)的消息。那么關(guān)注伊朗局勢的人心里可能會產(chǎn)生出一個疑問…………先說結(jié)論，我相信這個日期不會太遙遠(yuǎn)。

不過，這個所謂的巨大變化不會馬上發(fā)生，會有一個循序漸進的變換過程。因為國情不一樣，國民性不一樣，這就造成整個的變化它的節(jié)奏是不同的。

所以，現(xiàn)在是一個要變不變、以拖代變、百年大變的局面。這樣的歷史變化過程，就是我們通常所說的改朝換代。不用懷疑，改朝換代就是歷史，就像一輛列車駛離上一個站點后必然會停靠下一個站點，只是這段行程所需時間長短罷了。

那么為什么有的列車走這段路時間長，有的列車時間短呢？今天，我就從歷史的角度來分析一下這個問題。

開門見山地說，伊朗的這個制度是一個衰落特別快、腐朽特別快的制度。我個人把這個特征稱之為“熵增”。熵增速率特別快，它包含兩個方面：第一個方面是腐敗程度，第二個方面是制度效率。我們從這兩個方面來展開今天的話題。

“熵”我們知道它原本用在物理學(xué)，用來衡量系統(tǒng)當(dāng)中的無序度、隨機性或者是能量分散程度。而根據(jù)熱力學(xué)第二定律，在孤立系統(tǒng)當(dāng)中，事物總是自發(fā)地從有序走向無序，混亂程度會不斷增大。這個概念也經(jīng)常被使用在社會學(xué)的相關(guān)研究當(dāng)中。

一個社會如果不能夠設(shè)計一套制度來減緩熵的增加，或者對外吸收新能量，那么這個社會很快就會失去秩序，從內(nèi)部瓦解。根據(jù)這樣的基本規(guī)律就可以得到一個關(guān)于歷史發(fā)展的觀念——任何國家和政府都不可避免地走向衰敗和崩潰。

但是，如果制度設(shè)計不合理的話，國家政治系統(tǒng)的熵增速度會特別快，造成國家會比正常情況更快速地衰落，并且改朝換代，類似于“未老先衰”的狀況。

國家秩序的熵增現(xiàn)象，外在表現(xiàn)有兩個：第一是官僚機構(gòu)的腐敗程度，第二是制度本身的效率高低。兩者其實是同一件事情的兩個方面。腐敗程度越高，制度的效率自然就越低，反之亦然。通過這兩個方面，可以直接觀察到一個國家的興衰周期以及政權(quán)所在的具體階段。

實際上已經(jīng)有不少學(xué)者注意到了這個問題。比如中國學(xué)者楊德才，在《中國封建王朝周期性興衰》這本書當(dāng)中，就采取了這個思路，并且結(jié)合美國的制度經(jīng)濟學(xué)來分析中國古代王朝的衰落規(guī)律。

如果用制度經(jīng)濟學(xué)的視角來看，腐敗會直接影響制度的效率，它主要表現(xiàn)在交易費用不斷增高。而交易費用不停增加的結(jié)果，就是人們傾向于不再交易，經(jīng)濟從自由貿(mào)易轉(zhuǎn)變?yōu)樽越o自足的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟。這個時候，帝國的財政實力和各方面實力就會大幅衰弱。再加上官僚系統(tǒng)貪腐成風(fēng)、各部門行政效率低下，此時只要出現(xiàn)天災(zāi)、農(nóng)民起義、外族入侵等等重大風(fēng)險事件，王朝就會很快覆滅。

這本書中有一張坐標(biāo)圖，直觀地說明了我想表達(dá)的問題：橫軸代表時間，縱軸代表國家的制度效率。國家從建立到崛起，代表從A點到B點的運動，也就是左側(cè)周期——這個時候制度效率比較高，國力不斷積累。但很快，國家制度效率開始下降，國力隨之衰弱，也就是從B點到C點的運動。

當(dāng)信息系統(tǒng)無法將真實消息傳遞到?jīng)Q策中心時，整個政體已然癱瘓。這就像人類神經(jīng)壞死——身體疼痛卻傳不到大腦。身體一點點壞死，大腦仍以為健康，卻實已病入膏肓。

C點之后，就會發(fā)生改朝換代。實際上，這個坐標(biāo)是動態(tài)的：如果一個國家制度設(shè)計不合理，那么制度效率的衰落會非常迅速，造成右側(cè)的曲線特別陡峭，改朝換代會提前到來，發(fā)生在C1的位置。相反，如果制度設(shè)計更合理，右側(cè)衰落曲線會更加平滑，改朝換代會在更遠(yuǎn)的C2點發(fā)生，也就是推遲——通俗來說，這代表國運會延續(xù)得更長。

以清朝這樣的集權(quán)專制王朝為例，雖然清朝還不算特別專制，因為其保留了基本的民間自治、保留了農(nóng)村的鄉(xiāng)紳體系和宗族治理體制。但即便如此，清朝制度效率的衰退和腐敗程度，仍然是非常驚人的。

清朝官員的腐敗首先來自于對政府工程款項的貪污，這種問題在晚清時非常嚴(yán)重。比如中央政府撥款治理水災(zāi)，這些資金大部分都會被官員貪污收入個人金庫。根據(jù)《清史紀(jì)事本末》第45卷記載，十九世紀(jì)咸豐皇帝時期，南河稅費五六百萬金，而真正用于工程者“十不及一”，其余皆供官吏揮霍。河帥宴客一席，所需“恒斃三四駝五十余豚，鵝掌猴腦無數(shù)，食一豆腐亦須費數(shù)百金”，可見其奢靡。

如此驕奢淫逸，工程方略無人講究，必然造成全國豆腐渣工程遍地，公共產(chǎn)品與服務(wù)幾乎等于零。官員也對政府賑災(zāi)撥款大肆貪污?！肚宓伦趯嶄洝肪?68記載，1882年安徽省大水，災(zāi)民遍地。當(dāng)時直隸候補道周金章領(lǐng)賑災(zāi)銀兩17萬兩赴安徽，但最終只拿出2萬多兩用于賑災(zāi)，其余統(tǒng)統(tǒng)中飽私囊，而災(zāi)民只能自生自滅。

后世歷史學(xué)者統(tǒng)計，清朝官員的官方固定收入并不高，但各種額外灰色收入約為固定收入的19倍，可謂極為可觀。在這種情況下，政府撥款幾乎成了官員的提款機。表面上看政府在不斷建設(shè)國家，實際上效果為零，民眾自然不會真心支持這樣的政府。

專制王朝的腐敗風(fēng)氣，尤其集中體現(xiàn)在軍隊上，極大削弱了軍隊?wèi)?zhàn)斗力，使王朝更易覆滅，最典型的例子是滿洲八旗軍。八旗軍原本是最有戰(zhàn)斗力的軍隊，建國后天下太平、物質(zhì)充裕，漸漸腐化，八旗兵從軍人變成游手好閑之徒，結(jié)果清朝防御與治安只能依靠漢人綠營軍。

到太平天國戰(zhàn)爭時，連綠營也靠不住，只能動用曾國藩湘軍與地方武裝。政府軍的實力一落千丈。到19世紀(jì)末甲午戰(zhàn)爭前夕，軍隊腐敗更深：軍費總額800多萬兩，約700萬被挪用。

北洋水師號稱亞洲第一，卻早已墮落——訓(xùn)練敷衍，軍官常嫖賭無度，甚至用軍艦運輸走私貨牟利。每逢上司視察，就“臨時抱佛腳”搞形式演習(xí)。《盛宣懷檔案資料選集中日甲午戰(zhàn)爭一冊》記載：“北洋水師多尚虛文，未嘗講求戰(zhàn)事。在防操練不過是故事虛行……徒求演放整齊，所練仍屬皮毛，毫無裨益?！薄唵握f，就是演習(xí)只打固定靶，不講實戰(zhàn)，只求表演效果。

接下來一個問題是：這種迅速腐敗、效率迅速降低的制度，其背后是否有規(guī)律？要回答這個問題，就要回到原點——理解專制制度的特征。

專制社會的重要特點是封閉，包括兩個方向：對內(nèi)封閉、對外封閉。這種雙重封閉導(dǎo)致體制迅速腐敗。

歷史上凡集權(quán)專制國家，基本都遵循同一個悖論：隨著集權(quán)確立，經(jīng)濟發(fā)展、人口增加，稅基擴大——按理說國家應(yīng)更富更強。但事實上，當(dāng)天下太平、經(jīng)濟繁榮時，體制內(nèi)腐敗反而滋生，財政資源大量被腐敗吞噬，政府掌控的實質(zhì)財富反而減少。

也就是說，經(jīng)濟擴張并不會增強專制政府的國力，反而會促生腐敗，加速衰落。

新加坡國立大學(xué)歷史學(xué)者孫傳煒在《規(guī)模與王朝衰落——中華帝國晚期的委托代理問題》一文中論述了這一機制：專制體制下皇權(quán)集中，地方無實權(quán)?；实坌柙O(shè)代理人傳達(dá)、執(zhí)行政策，這些代理人即官僚。經(jīng)濟產(chǎn)出越大，稅基擴大，官僚越可能濫權(quán)尋租。

他們常與地方豪強家族勾結(jié)，暗中減免稅收，讓小民負(fù)擔(dān)更多；或官商勾連，為商業(yè)行為開后門等等，在此不一一贅述。結(jié)果是：經(jīng)濟越擴張，貪污越嚴(yán)重，政府財力流失越多。典型的例子就是清政府在18世紀(jì)經(jīng)濟擴張后，十九世紀(jì)財政反而減弱，這預(yù)示晚清亂局的到來。原因正是官僚（代理人）集體腐敗，使國家管理體系形同虛設(shè)。

可以說，專制國家搞經(jīng)濟發(fā)展，實質(zhì)后果往往是助長腐敗，加速自滅。因為專制制度天生熵增速率高，越反越腐，效率越低。

新加坡學(xué)者孫傳煒?biāo)f的代理人問題，本質(zhì)是“信息傳遞”。官僚應(yīng)當(dāng)上傳下達(dá)，幫助統(tǒng)治者決策。但一旦官僚為了私利而造假，政府便陷入信息錯亂。

自由開放社會有多重信息渠道，可相互印證，提高決策正確性。而專制社會恰恰封鎖信息渠道；官僚體系壟斷傳播，又無監(jiān)督，結(jié)果虛假信息泛濫，皇帝依據(jù)假消息決策，誤上加誤，國力驟降，社會崩潰。把原本還能延命的資源迅速消耗殆盡，使“臨界點”從右側(cè)的C2快速推到左側(cè)的C1。

當(dāng)信息系統(tǒng)無法將真實消息傳遞到?jīng)Q策中心時，整個系統(tǒng)已然癱瘓。這就像人類神經(jīng)壞死——身體疼痛卻傳不到大腦。身體一點點壞死，大腦仍以為健康，卻實已病入膏肓。