第一創(chuàng)業(yè)證券被罰1273.58萬(wàn)，責(zé)任人共被罰300萬(wàn)

藍(lán)鯨新聞12月29日訊，近日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書(shū)，劍指第一創(chuàng)業(yè)證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司及兩名保薦代表人范本源、宋垚。

決定書(shū)顯示，鴻達(dá)興業(yè)擅自改變2019年募集資金用途，涉及金額1,691,280,000元，該部分資金主要被控股股東鴻達(dá)興業(yè)集團(tuán)有限公司及其關(guān)聯(lián)方使用；鴻達(dá)興業(yè)虛假歸還用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的閑置募集資金848,350,000元；鴻達(dá)興業(yè)未如實(shí)披露募集資金使用及歸還情況，導(dǎo)致相關(guān)信息披露文件存在虛假記載。

一創(chuàng)投行擔(dān)任鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債發(fā)行與上市的保薦人，保薦業(yè)務(wù)收入為4,245,283.02元(不含稅)。持續(xù)督導(dǎo)期間為2020年1月8日至2021年12月31日，后由于募集資金未使用完畢，一創(chuàng)投行繼續(xù)履行專(zhuān)項(xiàng)督導(dǎo)職責(zé)。保薦代表人為宋垚、范本源。

一創(chuàng)投行在鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，包括未充分核查募集資金投入及歸還情況；未按規(guī)定發(fā)表核查意見(jiàn)，導(dǎo)致出具的相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)文件存在虛假記載；未按規(guī)定履行督促及報(bào)告義務(wù)。

一創(chuàng)投行作為鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目的保薦人，持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，違反《證券法》的規(guī)定。保薦代表人范本源、宋垚，是一創(chuàng)投行上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

針對(duì)以上問(wèn)題，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)第一創(chuàng)業(yè)證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入4,245,283.02元，并處以12,735,849.06元罰款；對(duì)宋垚、范本源給予警告，并分別處以150萬(wàn)元罰款。