廣東
【導讀】持續督導失職，方正證券承銷保薦被出具警示函
中國基金報記者 孫越
臨近年底，又有券商投行遭監管“點名”。
12月26日，江蘇證監局發布一則監管措施決定，直指方正證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱方正證券承銷保薦）在持續督導工作中未盡到勤勉盡職義務，公司及兩名保代被出具警示函。
經查，方正證券承銷保薦作為江蘇京源環保股份有限公司（以下簡稱京源環保）2022年可轉債持續督導保薦機構，在履行持續督導職責過程中未盡到勤勉盡職義務，未發現京源環保存在違規使用募集資金支付非募投項目費用、募集資金信息披露不準確等問題。保薦代表人袁某某、楊某某被認定承擔主要責任。
根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》相關規定，江蘇證監局決定，對方正證券承銷保薦和袁某某、楊某某采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
這并非方正證券承銷保薦年內首次遭監管“點名”。今年3月底，證監會曾集中開出多張投行業務罰單，方正證券承銷保薦便位列其中。
當時的處罰原因顯示，公司在個別公司債項目中存在盡職調查不到位、內核問題披露不全面、對外報送材料審核不嚴以及收費不規范等多重問題。因該次違規，公司時任固定收益業務總部債券業務一部總經理及項目負責人均被出具警示函。
投行業務一直是監管重點。近年來，監管部門持續壓嚴壓實中介機構“看門人”責任。據記者不完全統計，今年以來，已有超過30家券商因投行業務被罰。
從監管處罰事由來看，監管部門對券商投行的處罰不再局限于單一項目或某個環節，而是全面覆蓋業務全流程。罰單涉及IPO、持續督導、再融資、債券發行等多個環節，違規原因包括盡職調查不到位、持續督導失職、質控內核機制不健全等。
其中，持續督導環節正成為監管緊盯的重點。此前，第一創業證券承銷保薦有限責任公司因在鴻達興業2019年可轉債項目的持續督導中未勤勉盡責，被江蘇證監局罰沒合計約1698萬元，兩名保代分別被罰款150萬元。
今年以來，監管部門持續壓嚴壓實中介機構“看門人”責任，不僅對相關機構和個人實行“雙罰”，還多次運用“資格罰”等形式，情節嚴重券商被暫停一定期限的投行業務資格，涉事保代也被暫停保薦資格。除此之外，監管對于“關鍵少數”的懲治力度明顯加大，多名券商高管及業務負責人也被采取相應監管措施。
業內人士認為，當前罰單呈現“穿透式追責”特點，從機構到個人、從業務到管理層層壓實責任。監管已釋放明確信號，未來投行的核心競爭力一定是“專業+合規”雙驅動，中介機構要切實勤勉盡責，嚴守職業底線。
校對：紀元
制作：艦長
審核：木魚
注：本文封面圖由AI生成
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