美國聯邦檢察官皮羅(Jeanine Ferris Pirro)日前宣布,印第安納州印第安納波利斯市居民楊帆(Fan Yang,39歲,以下均為音譯)與其丈夫田金(Jing Tian,37歲),因涉嫌在一宗總值約37億元人民幣的企業并購案中,利用未公開的內幕信息進行證券交易牟利,已被聯邦起訴并遭到逮捕。
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檢方指出,楊帆與田金被控兩項“共謀從事證券欺詐”罪名。根據起訴書內容,楊帆曾在印第安納州一家制造業公司擔任財務主管,其丈夫田金也在該公司任職。2021年,該公司內部開始討論收購一家位于密歇根州、主營汽車零部件生產的企業。
2022年2月22日,該制造業公司正式對外宣布,以每股36.50美元、總價約37億元人民幣的金額完成對目標公司的收購。消息公布后,目標公司股價在盤前交易中一度飆升至35.55美元,較前一交易日收盤價上漲約44%。
檢方指控稱,楊帆自2021年10月起陸續接觸并掌握與該并購案相關的重大未公開信息(MNPI),并自同年11月起與丈夫田金商議并實際操作,購買目標公司的股票及期權合約。兩人通過中文通訊軟件微信進行聯絡,并涉嫌將內幕信息分享給一個逐步擴大的交易圈子,成員至少包括五人,其中兩人為華盛頓特區喬治城大學的研究生,另有一名交易員當時身在中國。
起訴書指出,該團體成員明知相關信息尚未公開且具有保密性質,仍依據這些內幕信息買入目標公司股票及期權合約。2021年11月22日,楊帆據稱曾通過微信向丈夫發送信息,討論投資情況,并寫道:“我們已經投了超過10萬。如果以35億完成收購,我們就能買一臺特斯拉,舊車換新也不用貸款,哈哈。”
在后續的一系列通訊中,楊帆還向另一名交易員透露,她確信目標公司股價必然上漲,原因是其所在公司將進行收購,而該信息當時尚未對外披露。
檢方表示,在并購案正式公布后,該交易團體通過相關證券交易共獲利達數十萬美元。
本案由聯邦調查局(FBI)華盛頓外勤辦公室負責調查,并由聯邦助理檢察官凱文·羅森伯格(Kevin Rosenberg)及特別助理聯邦檢察官拉米·西貝(Rami Sibay)共同負責起訴。檢方強調,起訴書僅為指控,在法院依法作出有罪判決之前,所有被告均推定為無罪。
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