邳州市戰新產業基金招GP

為深入貫徹落實國家關于加快發展新質生產力、構建現代化產業體系的戰略部署，推動邳州市戰略性新興產業高質量發展，金雨茂物（西藏）創業投資管理有限公司（以下簡稱“母基金管理機構”）與邳州市產業投資控股集團有限公司、邳州經開控股集團有限公司及江蘇建秋高科集團有限公司共同發起設立邳州市戰新產業投資基金合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“邳州戰新基金”“母基金”，備案編碼SBJS80），規模10億元。現公開遴選子基金管理機構，有關事項公告如下：

一、子基金設立要求

(一)基金投向

重點投資于半導體設備與材料、高端裝備智能制造、集成電路、新能源、新材料、循環經濟以及其他具有發展潛力的新興產業領域。

(二)組織形式

原則上采取有限合伙制。

(三)注冊地

鼓勵子基金注冊在江蘇省邳州市內。邳州戰新基金對子基金的出資超過子基金募集規模的20%，原則上在江蘇省邳州市注冊登記，且存續期內不得遷出。

(四)存續期限

原則上不超過8年且不超過邳州戰新基金存續期限，經批準可適當延長。

(五)出資比例

1、對單一子基金的累計出資比例原則上不超過該子基金募集規模25%，基于項目運營需要，并經合伙人會議審議通過的除外；

2、對單一子基金的認繳出資額不得高于邳州戰新基金認繳總規模的20%，對同一管理人管理的多支子基金累計認繳總額不得超過邳州戰新基金認繳總規模的30%；

3、邳州戰新基金與各出資人同步出資，但有權不早于社會出資人出資。

(六)基金管理費

子基金的管理費結合行業慣例和基金規模實施差異化費率。投資期、退出期內管理費不超過市場平均水平，投資延長期（如有）進一步降低管理費提取比例，延長期不收取管理費。

(七)返投要求

子基金投資于江蘇省邳州市內項目金額不低于邳州戰新基金實際出資額的1.5倍。企業在基金存續期內持續滿足如下情形之一的，可認定為返投項目。

1、被投資企業的注冊地、重要生產經營地位于邳州市范圍內；

2、與被投資企業生產經營關系緊密的子公司位于邳州市范圍內，且被投資企業對子公司在邳州市內的增量投資金額不低于子基金對該企業的投資金額；

3、被投資企業在獲得子基金投資后，在子基金存續期限內將注冊地、重要生產經營地或者與生產經營關系緊密的子公司設立或遷入邳州市范圍內，且被投資企業對該子公司在邳州市內的實際投資金額不低于子基金對該企業的投資金額；

4、子基金有效存續期限內，被投資企業主體被邳州市范圍內注冊的企業收購；

5、子基金設立后，子基金管理人同期在管的其他基金或與該子基金管理人屬于同一實際控制人管理的其他基金投資邳州市內注冊的企業或將注冊地搬遷至邳州市內的區外企業（該返投情形僅可計算一次，不得在多支基金中重復計算）。

邳州戰新基金將根據子基金返投情況分期考核，并將返投考核結果與邳州戰新基金后續出資等掛鉤。若子基金的返投階段考核未達標，邳州戰新基金有權采取暫停后續出資等方式來促使子基金返投考核達標；子基金存續期結束時，母基金管理機構將對子基金整體返投完成情況進行考核，若整體返投考核未達標，邳州戰新基金有權向子基金管理機構或執行事務合伙人追究違約責任。具體返投目標、考核方式及違約責任以合伙協議或相關補充協議約定為準。

(八)投資決策

子基金采取市場化機制運作，由子基金管理機構依據合伙協議等相關約定進行投資決策。若邳州戰新基金在單一子基金中的累計出資比例達到該子基金認繳出資總額的25%時，則需要在子基金投資決策委員會委派一名代表，參與表決。若邳州戰新基金在單一子基金中的累計出資比例未達到該子基金認繳出資總額的25%時，可委派一名觀察員，具體按照子基金合伙協議進行商定。

(九)資金托管

托管銀行應當采取公開遴選的方式產生，嚴格執行資金第三方托管要求。托管銀行依據托管協議負責賬戶管理、資金清算、資產保管等事務，對投資活動實施動態監管，并按要求出具托管報告。

(十)投資限制

子基金不得從事以下業務：

1、從事擔保、抵押、委托貸款等業務；

2、投資二級市場股票（參與上市公司定向增發除外）、期貨、房地產、證券投資基金、企業債、信托產品、理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；

3、向任何第三方提供贊助、捐贈；

4、吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借（以股權投資為目的的可轉債除外）；

5、進行承擔無限連帶責任的對外投資；

6、發行信托或集合理財產品等方式違規募集資金；

7、“名股實債”“名基實儲”；

8、投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關產業政策的項目；

9、將基金投資作為招商引資優惠條件；

10、國家法律法規禁止從事的其他業務。

(十一)退出機制

子基金應在合伙協議等法律文件中明確約定具體退出期限、退出條件、清算方式等。出現下列情況之一時，邳州戰新基金有權無條件退伙并要求子基金管理機構或其指定的第三方受讓母基金對子基金出資形成的全部權益（包括投資本金、對應的管理費及不低于投資本金同期銀行貸款基準利率計算之和）：

1、子基金未按協議約定投資且未能有效整改的；

2、子基金首次簽訂協議后，子基金管理機構超過6個月仍未完成子基金工商登記的；

3、子基金完成工商登記后，其他出資人未在6個月內完成首輪出資的；

4、首輪出資款撥付至子基金賬戶后，未開展投資業務超過6個月的；

5、子基金運營有違法違規行為被依法查處的；

6、子基金管理機構發生實質性變化且未按子基金協議履行相關程序的；

7、子基金出現重大審計問題，經整改未達標的；

8、其他違法違規情形。

(十二)信息披露

每季度結束后35日內，子基金管理機構應向母基金管理機構報送相關財務報告、運營報告。會計年度結束后110日內，子基金管理機構應向母基金管理機構提交基金年度運營報告和經審計的年度財務報告。

(十三)投資要求

若子基金在投資期內連續六個月無項目出資，子基金管理機構應及時向母基金管理機構披露后續投資規劃。若自披露后續投資規劃后三個月內仍未開展項目投資，母基金管理機構后續有權不再出資。

(十四)績效評價

母基金管理機構每年組織對子基金管理運行等情況進行年度監督檢查和專項監督檢查，進行考核評價，考核評價結果作為子基金年度考核評價的重要依據，與子基金管理費支付水平、超額收益讓利等掛鉤。

(十五)競業禁止

子基金投資進度完成70%前，子基金管理人和關聯方不得募集管理投資領域、投資策略及投資區域均實質性相同的其他基金。

二、子基金管理機構申報條件

(一)運營資質

1、子基金管理機構在中華人民共和國境內依法設立，實繳注冊資本不低于1000萬元，已完成中國基金業協會管理人登記，財務狀況及信用狀況良好；

2、具有健全的投資管理、風險控制、財務管理、項目遴選和投資決策機制，符合備案登記等管理規定；

3、子基金管理機構和普通合伙人的認繳出資原則上不低于子基金目標規模的1%。

(二)管理團隊

1、核心管理團隊應當至少擁有5名具備3年以上股權投資或基金管理工作經驗、具備良好管理業績和職業操守信譽的專職高級管理人員，團隊成員合作關系較為穩定；

2、管理機構及其董事、監事、高級管理人員及其他從業人員在最近3年無重大違法違規行為；

3、管理機構累計管理的私募投資基金規模原則上不低于10億元，且團隊成員具有募、投、管、退的完整經歷；

4、管理機構/核心管理團隊的成員具有良好的歷史業績。例如：管理的基金產品中，對進入退出期（延長期）的基金，具有良好的主動退出能力及價值回報；管理的基金產品中，如存在已清算的基金，平均DPI不低于100%。核心管理人員至少主導過1個股權投資IPO成功案例或3個對創業企業投資的成功案例，創業企業投資成功案例指投資股權轉讓收入或股權估值高于原始投資額的50%以上；投資項目的股權退出80%以上且退出部分年化收益率不低于10%；

5、管理機構有其聚焦和專長的投資賽道，有符合本次申報方案載明的產業領域股權投資經驗，投資過與擬申報方向相關領域的成功投資案例不少于3個。成功案例是指有以下之一的材料證明：1、已成功退出，且IRR不低于10%（含）；2、暫未退出，但已報會或已成功上市。

(三)資金募集

申請新設子基金的，子基金管理機構在提交基金申報方案時，應至少已經募集到擬設立基金總規模50%的資金（不含邳州戰新基金出資部分），并提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料。邳州戰新基金采用增資方式投資的，子基金管理機構應提供子基金現有全體出資人同意申請邳州戰新基金出資且以平價增資及同意邳州戰新基金享有子基金已投資項目收益（如有）的合伙人會議決議或股東會決議。

(四)優先情形

除以上基本條件外，優先考慮以下有關情形：

1、子基金管理人為上市公司等產業龍頭企業關聯主體，且產業方或其關聯方出資比例不低于子基金規模的20%；

2、子基金意向出資方有國家級基金的，且國家級基金出資比例不低于子基金規模的20%；

3、子基金管理人過往在邳州市有過基金設立、成功投資相關項目的，并對邳州市相關產業發展做出過較突出貢獻的；

4、子基金管理人在子基金投資領域擁有豐富的儲備項目（特別是返投邳州市的項目）。

三、遴選流程

（一）自愿申報

符合申報條件且有意向的機構填寫《邳州戰新基金子基金管理機構申請報告》（見附件），電子版文件發送至母基金管理機構聯系人的郵箱，紙質文件裝訂成冊并加蓋公章郵寄。

（二）初審立項

申報材料報送至母基金管理機構后，由母基金管理機構對提交的材料內容進行初審，初審合格的予以立項。對申報材料完整性、內容全面性、方案可行性等方面進行初步審核，排除不符合基本要求的申報方案。

（三）盡職調查

立項通過的，由母基金管理機構自行或委托第三方盡職調查機構進行盡職調查。組織開展盡職調查，著重對基金管理人登記備案、歷史業績、組織架構、專業化經營、投資決策、投后管理、風險控制和法務、財務、業務等重要信息全面核查。

（四）投資決策

由母基金管理機構組織召開投資決策會議，對通過立項的子基金申報方案、盡調報告等資料進行審議，確定子基金管理機構及基金設立方案。

（五）社會公示

最終確定的子基金管理機構名單將在https://jolmo.net/進行公示，公示期為5日。公示有異議的，啟動相關調查程序；公示無異議的或異議經核實不成立的，進入子基金合伙協議等各項法律文件的起草環節，形成最終版本后申請邳州戰新基金簽署蓋章并撥付資金，子基金管理機構須完成基金備案及開展投資所需的前置性工作。

四、申報方式

請按照本申報指南規定的內容提交申請，并按照附件順序按序提交材料，本次申報須同時提交電子版材料與紙質材料。電子版材料、紙質材料內容須保持一致。申報人對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任，申報材料一經提交恕不退還。

電子材料應包含全部紙質材料掃描件（PDF文檔）和可編輯文檔，提交至郵箱fy@jolmo.net及zjw@jolmo.net。紙質版一式三份（正本1份、副本2份），A4紙張標準打印裝訂，要求分別列出目錄及對應頁碼，左側膠裝，并由機構加蓋騎縫章；封面由法定代表人/執行事務合伙人委派代表或授權代表簽字并加蓋機構公章，并在外包裝上注明機構名稱以及“不準提前啟封”字樣。紙質材料郵寄至：江蘇省南京市鼓樓區集慶門大街270號國際中心42層，馮女士，聯系電話：15261826689。

五、特別說明

本申報指南僅用于子基金管理機構的申報及遴選事項，申報指南內容不應視為對任何相關方的要約和承諾，也不得用于申報機構的對外公開宣傳及路演，子基金管理機構承擔的權利和義務以最終簽署的合伙協議為準。

對于申報機構提交的申報材料，本次遴選評審機構將根據雙方的約定，承擔相應保密義務。

附件：邳州市戰新產業投資基金合伙企業（有限合伙）擬參股子基金申請報告

來源：中國投融資

https://www.pedaily.cn/s104/