12月13日,近期私募圈大瓜,害群之馬的私募機(jī)構(gòu)優(yōu)策投資被重罰,相關(guān)處罰力度為頂格處罰,在私募監(jiān)管領(lǐng)域“史上最重”。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)公告, 優(yōu)策投資及實(shí)際控制人存在違規(guī)挪用基金財(cái)產(chǎn)、報(bào)送虛假信息等行為,嚴(yán)重違反私募基金法律法規(guī)。浙江證監(jiān)局對(duì)優(yōu)策投資罰款2100萬元,對(duì)3名責(zé)任人員罰款1425萬元,對(duì)實(shí)際控制人采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。
對(duì)于相關(guān)違法行為可能涉及的犯罪問題線索,證券監(jiān)管部門將堅(jiān)持應(yīng)移盡移的工作原則,依法依規(guī)移送公安機(jī)關(guān)。
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據(jù)證監(jiān)會(huì), 侵占挪用私募基金財(cái)產(chǎn)行為嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益,破壞市場(chǎng)秩序。證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決貫徹落實(shí)新“國九條”相關(guān)要求,依法嚴(yán)厲查處私募基金各類違法違規(guī)活動(dòng),清除“害群之馬”,凈化市場(chǎng)環(huán)境,促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。
1)優(yōu)策投資報(bào)送的實(shí)際控制人信息存在虛假記載,2019年3月,優(yōu)策投資的實(shí)際控制人變更為黃巍;2019年3月至調(diào)查日期間,優(yōu)策投資向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的實(shí)際控制人為李某晴,報(bào)送信息存在虛假記載。
2)優(yōu)策投資存在挪用基金財(cái)產(chǎn)、實(shí)際控制人黃巍利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或他人牟利的問題,實(shí)控人轉(zhuǎn)出9.55億,至今未能歸還。
2018年11月至調(diào)查日,優(yōu)策投資先后成立并管理的8只基金產(chǎn)品,全部基金財(cái)產(chǎn)分別投向優(yōu)策投資成立并管理的優(yōu)策長實(shí)私募基金、優(yōu)策長秀私募基金、優(yōu)策月月盈3號(hào)私募等3只基金產(chǎn)品。此外,某外部私募基金產(chǎn)品亦投向優(yōu)策月月盈3號(hào)。
2020年4月至2024年6月,在實(shí)際控制人黃巍決策、安排下,優(yōu)策投資通過網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬方式,違規(guī)將前述3只投資層產(chǎn)品投向的銀行協(xié)議存款資金轉(zhuǎn)出至基金產(chǎn)品托管戶之外的其他賬戶。截至2024年7月2日,轉(zhuǎn)出資金尚有9.55億元未歸還。
3)2020年4月至2024年6月,優(yōu)策投資隱瞞基金財(cái)產(chǎn)被挪用事實(shí),向投資者提供及向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的前述8只募集層產(chǎn)品、3只投資層產(chǎn)品的資產(chǎn)、收益、凈值等與實(shí)際情況不符,11只基金產(chǎn)品信息存在虛假記載。
12月12日,浙江優(yōu)策投資已被證監(jiān)會(huì)注銷。據(jù)協(xié)會(huì)此前消息,優(yōu)策投資成立于2016年12月7日,全職員工11人,管理規(guī)模在20億—50億元,法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事為焦健,實(shí)控人為李曉晴。
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