9.5億不知所蹤！優(yōu)策投資慘遭私募頂格處罰，責(zé)任人還可能面臨刑罰

12月13日，近期私募圈大瓜，害群之馬的私募機(jī)構(gòu)優(yōu)策投資被重罰，相關(guān)處罰力度為頂格處罰，在私募監(jiān)管領(lǐng)域“史上最重”。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)公告， 優(yōu)策投資及實(shí)際控制人存在違規(guī)挪用基金財(cái)產(chǎn)、報(bào)送虛假信息等行為，嚴(yán)重違反私募基金法律法規(guī)。浙江證監(jiān)局對(duì)優(yōu)策投資罰款2100萬元，對(duì)3名責(zé)任人員罰款1425萬元，對(duì)實(shí)際控制人采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

對(duì)于相關(guān)違法行為可能涉及的犯罪問題線索，證券監(jiān)管部門將堅(jiān)持應(yīng)移盡移的工作原則，依法依規(guī)移送公安機(jī)關(guān)。

據(jù)證監(jiān)會(huì)， 侵占挪用私募基金財(cái)產(chǎn)行為嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益，破壞市場(chǎng)秩序。證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決貫徹落實(shí)新“國九條”相關(guān)要求，依法嚴(yán)厲查處私募基金各類違法違規(guī)活動(dòng)，清除“害群之馬”，凈化市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

1）優(yōu)策投資報(bào)送的實(shí)際控制人信息存在虛假記載，2019年3月，優(yōu)策投資的實(shí)際控制人變更為黃巍；2019年3月至調(diào)查日期間，優(yōu)策投資向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的實(shí)際控制人為李某晴，報(bào)送信息存在虛假記載。

2）優(yōu)策投資存在挪用基金財(cái)產(chǎn)、實(shí)際控制人黃巍利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或他人牟利的問題，實(shí)控人轉(zhuǎn)出9.55億，至今未能歸還。

2018年11月至調(diào)查日，優(yōu)策投資先后成立并管理的8只基金產(chǎn)品，全部基金財(cái)產(chǎn)分別投向優(yōu)策投資成立并管理的優(yōu)策長實(shí)私募基金、優(yōu)策長秀私募基金、優(yōu)策月月盈3號(hào)私募等3只基金產(chǎn)品。此外，某外部私募基金產(chǎn)品亦投向優(yōu)策月月盈3號(hào)。

2020年4月至2024年6月，在實(shí)際控制人黃巍決策、安排下，優(yōu)策投資通過網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬方式，違規(guī)將前述3只投資層產(chǎn)品投向的銀行協(xié)議存款資金轉(zhuǎn)出至基金產(chǎn)品托管戶之外的其他賬戶。截至2024年7月2日，轉(zhuǎn)出資金尚有9.55億元未歸還。

3）2020年4月至2024年6月，優(yōu)策投資隱瞞基金財(cái)產(chǎn)被挪用事實(shí)，向投資者提供及向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的前述8只募集層產(chǎn)品、3只投資層產(chǎn)品的資產(chǎn)、收益、凈值等與實(shí)際情況不符，11只基金產(chǎn)品信息存在虛假記載。

12月12日，浙江優(yōu)策投資已被證監(jiān)會(huì)注銷。據(jù)協(xié)會(huì)此前消息，優(yōu)策投資成立于2016年12月7日，全職員工11人，管理規(guī)模在20億—50億元，法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事為焦健，實(shí)控人為李曉晴。