“發(fā)表或毀滅”與浮躁—關(guān)于學(xué)術(shù)型科學(xué)家的思考

閱前說(shuō)明：最近突然翻到2001年發(fā)表在科技日?qǐng)?bào)上的一篇文章，我掃描后貼出來(lái)放在這里。這應(yīng)該是我最早公開(kāi)發(fā)表的關(guān)于科研不端行為（我那時(shí)稱為“科研越軌”）的文章。那時(shí)的文字猜測(cè)多于肯定，平靜而不帶情緒。“發(fā)表或毀滅”直譯自英文“publish or perish”,現(xiàn)在流行的譯法是“不發(fā)表就走人”。

“發(fā)表或毀滅”與浮躁—關(guān)于學(xué)術(shù)型科學(xué)家的思考

中國(guó)科技促進(jìn)發(fā)展研究中心 張九慶

大部分基礎(chǔ)科學(xué)的研究是在高等學(xué)校里或者贊助性質(zhì)的科學(xué)研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行的，我們把在這些組織里進(jìn)行的純基礎(chǔ)研究的科學(xué)活動(dòng)叫“學(xué)術(shù)科學(xué)”，從事這些研究的科學(xué)家稱為學(xué)術(shù)型科學(xué)家。學(xué)術(shù)型科學(xué)家一般都要扮演教師和研究者的雙重角色，盡管在大學(xué)里也有全時(shí)研究人員。

談到學(xué)術(shù)科學(xué)時(shí)有兩個(gè)關(guān)鍵詞：科學(xué)論文和發(fā)表論文的專業(yè)雜志。論文就是研究報(bào)告，通常是用同一領(lǐng)域的少數(shù)科學(xué)家能夠理解的干巴巴的科學(xué)術(shù)語(yǔ)寫(xiě)成。世界上最具聲望的雜志可能是《NATURE》（自然）和《SCIENCE）（科學(xué)），其他的重要刊物是那些被SCI 收錄全世界 150多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的近3500 種核心學(xué)術(shù)刊物。

科學(xué)論文一個(gè)至關(guān)重要的特征是它們是經(jīng)過(guò)專家審閱的，即同行評(píng)議。這就意味著，當(dāng)一篇論文交到編輯部等待發(fā)表時(shí)，并不取決于編輯是否發(fā)表，而是先給幾位同行專家評(píng)審給出意見(jiàn)和評(píng)估。在專家評(píng)審的基礎(chǔ)上，編輯決定是否發(fā)表論文。

面對(duì)這個(gè)局面，學(xué)術(shù)型科學(xué)家表現(xiàn)出一些奇特的方式。他們面臨在專業(yè)雜志發(fā)表論文的壓力。每年很多科研組織每發(fā)表一篇論文，都包含一長(zhǎng)串已經(jīng)發(fā)表的論文來(lái)證實(shí)自己研究論文的水平。和一個(gè)學(xué)術(shù)型科學(xué)家談?wù)摽茖W(xué)時(shí)，會(huì)很快談到他每年發(fā)表了多少論文。例如，在一些專題研討會(huì)上，當(dāng)某一位大家都熟悉的著名科學(xué)家介紹來(lái)自其他國(guó)家的而與會(huì)者比較陌生的科學(xué)家時(shí)，為了讓聽(tīng)眾確信這位研究人員的研究水平，他可能會(huì)這樣介紹：這位先生是個(gè)真正杰出的研究人員，他發(fā)表的論文數(shù)是我的兩倍。

很明顯，發(fā)表對(duì)科學(xué)家是重要的。因此，在學(xué)術(shù)型科學(xué)家和他們的論文發(fā)表方面存在一個(gè)奇怪的悖論?？茖W(xué)家首先要花掉多年時(shí)間進(jìn)行做研究的訓(xùn)練，然后科學(xué)家要經(jīng)過(guò)數(shù)月的時(shí)間進(jìn)行一個(gè)特別專業(yè)問(wèn)題的研究。有些實(shí)驗(yàn)進(jìn)行起來(lái)非常復(fù)雜和困難，有的實(shí)驗(yàn)則可能包含數(shù)以百計(jì)的觀察結(jié)果的痛苦收集過(guò)程。訓(xùn)練結(jié)束和數(shù)月的辛苦，科學(xué)家才有可能收集到價(jià)值的結(jié)果。于是自然地，科學(xué)家把這些研究寫(xiě)成科研論文并寄給合適的專業(yè)雜志發(fā)表。令人奇怪的是，不管結(jié)果多么重要，也不管雜志多么有名，科學(xué)家不能從發(fā)表論文直接獲取報(bào)酬。實(shí)際上，在很多的雜志上，科學(xué)家必須為發(fā)表論文支付版面費(fèi)。

如果知識(shí)是有價(jià)值的，為什么科學(xué)家不能直接為他們的貢獻(xiàn)得到報(bào)酬呢？問(wèn)題就出現(xiàn)了。而他們得不到報(bào)酬，為什么又迫切發(fā)表論文呢？答案就在學(xué)術(shù)型科學(xué)家這個(gè)共同體的特征上。學(xué)術(shù)型科學(xué)家的進(jìn)步是通過(guò)組織內(nèi)的提升或者任命到別的地方的更好的研究職位。例如，一個(gè)科學(xué)家在甲地是助研，到乙地升成講師，再到丙地達(dá)到他職業(yè)的頂點(diǎn)—終身教授。

在很大程度上，通過(guò)學(xué)術(shù)科學(xué)系統(tǒng)提升的關(guān)鍵是在專業(yè)雜志上成功地發(fā)表論文。一般地，科學(xué)家發(fā)表的論文越多，通過(guò)同行評(píng)議這些論文的質(zhì)量越高，科學(xué)家在學(xué)術(shù)科學(xué)系統(tǒng)內(nèi)的提升就越快。這種制度可以概括為“發(fā)表或者毀滅”制度。在現(xiàn)代學(xué)術(shù)界里，科學(xué)家要么生產(chǎn)科學(xué)論文并發(fā)表，要么就從這個(gè)系統(tǒng)中最終消失。在很多大學(xué)里，一個(gè)年輕的老師只會(huì)教學(xué)不會(huì)研究他就可能走人，而他只會(huì)研究不會(huì)教學(xué)則可能留下，可見(jiàn)研究和發(fā)表對(duì)于學(xué)院研究者的重要性。

關(guān)于科學(xué)家們的發(fā)表論文與承認(rèn)之間的關(guān)系，科爾兄弟在《科學(xué)界的社會(huì)分層》中、加斯頓在《科學(xué)界的社會(huì)運(yùn)行—英美科學(xué)界的獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)》中，從不同的方面進(jìn)行了分析?？茽栃值芨鶕?jù)發(fā)表的數(shù)量和質(zhì)量把理論物理學(xué)家分成了四類：發(fā)表了多篇富有成效的論文的人是多產(chǎn)物理學(xué)家，發(fā)表數(shù)量少而幾乎無(wú)人引用的人是沉默者，發(fā)表了相對(duì)大量的沒(méi)有什么影響的論文的人是批量生產(chǎn)者，那些發(fā)表論文相對(duì)較少而對(duì)該領(lǐng)域產(chǎn)生相當(dāng)大影響的人是至善主義者。加斯頓根據(jù)產(chǎn)出率與承認(rèn)的關(guān)鍵也把物理學(xué)家分成了四類：競(jìng)爭(zhēng)者（他們對(duì)科學(xué)共同體做出過(guò)貢獻(xiàn)并為此獲得了獎(jiǎng)勵(lì)）、旁觀者（貢獻(xiàn)甚微得到的承認(rèn)也低）、成功者（發(fā)表論文不多但得到了高度的承認(rèn)）和失敗者（對(duì)科學(xué)共同體奉獻(xiàn)甚多但未獲得很多承認(rèn)）。但是在科技管理者那里，論文數(shù)量是最好把握的量化指標(biāo)。

除了被雇傭，科學(xué)家還可以因?yàn)檎撐某晒Φ玫接行魏蜔o(wú)形的獎(jiǎng)勵(lì)。一個(gè)科學(xué)家能夠得到的最高獎(jiǎng)勵(lì)可能是獲得諾貝爾獎(jiǎng)，伴隨一筆數(shù)目可觀的獎(jiǎng)金，它組成了一個(gè)科學(xué)家職業(yè)生涯的頂峰。除了獎(jiǎng)金之外，科學(xué)家還會(huì)受到各種獎(jiǎng)勵(lì)，它們包括提升、榮譽(yù)學(xué)位、進(jìn)人各個(gè)國(guó)家的科學(xué)院等。科學(xué)家發(fā)表論文的最小獎(jiǎng)勵(lì)是被別的科學(xué)家引用。一個(gè)科學(xué)家的論文里可能會(huì)使用作者甲的實(shí)驗(yàn)結(jié)果，使用作者乙的數(shù)據(jù)處理方法。一篇論文被引用得越多，表明它的價(jià)值越大。但是，一篇論文如果引用他人的研究論文過(guò)多，就會(huì)削弱自身論文的價(jià)值，因此引用對(duì)別人和對(duì)自己都是嚴(yán)肅和謹(jǐn)慎的一件事。

現(xiàn)代學(xué)術(shù)界過(guò)分強(qiáng)調(diào)研究論文會(huì)產(chǎn)生某些問(wèn)題。例如，學(xué)術(shù)型科學(xué)家會(huì)忽視教學(xué)職責(zé)并感到發(fā)表論文的壓力。他們可能不情愿從事那些不能幫助發(fā)表論文的針對(duì)學(xué)生的教學(xué)活動(dòng)。另一個(gè)壓力是很多科學(xué)家得到研究的資助經(jīng)費(fèi)。科學(xué)是個(gè)花錢(qián)的事業(yè)，科學(xué)家會(huì)不停地尋找經(jīng)費(fèi)來(lái)源。他們不僅需要科學(xué)設(shè)備，也需要有技巧的研究助手，還需要些實(shí)驗(yàn)材料、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)等等。因此科學(xué)家把相當(dāng)部分的時(shí)間花在爭(zhēng)取研究經(jīng)費(fèi)上了。

“發(fā)表或者毀滅”帶來(lái)的第一個(gè)后果是促使科學(xué)家盡可能快地生產(chǎn)論文并發(fā)表它。設(shè)想兩個(gè)不同國(guó)家的科學(xué)家團(tuán)隊(duì)，都在努力解決一個(gè)專業(yè)問(wèn)題，他們知道誰(shuí)先解決問(wèn)題誰(shuí)就可能得到國(guó)際承認(rèn)甚至獲得諾貝爾獎(jiǎng)，而落后者只能是對(duì)前者結(jié)果的證實(shí)，自然地產(chǎn)生了第一個(gè)解決問(wèn)題的巨大壓力和動(dòng)力?？茖W(xué)上有很多記錄在案的事例。最著名的可能要算 DNA 雙螺旋結(jié)構(gòu)的發(fā)現(xiàn)。劍橋大學(xué)的克里克和沃生試圖揭開(kāi) DNA 結(jié)構(gòu)之謎，他們受到了來(lái)自同樣在力圖解決此問(wèn)題的英國(guó)科學(xué)家威爾金斯、富蘭克林和美國(guó)著名科學(xué)家鮑林的驅(qū)使。

“發(fā)表或者毀滅”的第二個(gè)后果是科學(xué)階層的形成。普賴斯指出，大約有一半的論文是由1/10的科學(xué)家發(fā)表的。最著名的科學(xué)家聚集在最著名的大學(xué)，在那兒做出最偉大的發(fā)現(xiàn)。自我強(qiáng)化機(jī)制在這里起作用，屈指可數(shù)的大學(xué)或者研究機(jī)構(gòu)做出了科學(xué)上最了不起的成績(jī)。例如美國(guó)的哈佛大學(xué)、英國(guó)的劍橋大學(xué)和牛津大學(xué)，等等。一個(gè)國(guó)家的科學(xué)家的從下而上的分層等級(jí)可能是講師（助理研究員）、副教授（副研究員）、教授（研究員）、國(guó)家院士、諾貝爾獎(jiǎng)獲得者，盡快往上爬是科學(xué)家從事科研的動(dòng)機(jī)之一。

“發(fā)表或者毀滅”帶來(lái)的第三個(gè)后果是很多科學(xué)家發(fā)現(xiàn)通過(guò)正式出版渠道—雜志的論文不能跟上他們工作的節(jié)奏。一篇論文要花上1年時(shí)間被審閱和發(fā)表，其他科學(xué)家看到時(shí)已經(jīng)過(guò)時(shí)了。他們將不得不更多地依賴非正式的交流系統(tǒng)。通過(guò)會(huì)議或者簡(jiǎn)報(bào)甚至大眾媒體，不停地訪問(wèn)和流動(dòng)，科學(xué)家之間才能保持最快的聯(lián)系。目前，電子資源的應(yīng)用可以加快交流，但是在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)表文章或者在電子刊物上發(fā)表文章與在傳統(tǒng)媒體上發(fā)表文章尚不具備有同等的地位。

“發(fā)表或者毀滅”的第四個(gè)后果是發(fā)表的壓力會(huì)產(chǎn)生科研越軌行為的道理。越軌的主要形式有偽造、作假、剽竊等。當(dāng)發(fā)表科學(xué)論文的數(shù)量而不是質(zhì)量決定科學(xué)家的一切時(shí)（項(xiàng)目的申請(qǐng)、職位的升遷、同行的認(rèn)可），就要求科學(xué)家多發(fā)表論文，致使科學(xué)家心理壓力普遍較大，只能采取一系列手段追求論文發(fā)表的數(shù)量，如化整為零、多方署名甚至偽造、剽竊。現(xiàn)代科學(xué)活動(dòng)鼓勵(lì)科學(xué)家對(duì)優(yōu)先權(quán)、發(fā)明權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)，有時(shí)這種競(jìng)爭(zhēng)被上升到組織行為甚至國(guó)家行為，因此會(huì)導(dǎo)到科學(xué)家為了搶時(shí)間把很多不成熟的實(shí)驗(yàn)結(jié)某發(fā)表。

“發(fā)表或者毀滅”的最可怕的后果是可能窒息科學(xué)家的創(chuàng)造力。為了應(yīng)付發(fā)表，許多科學(xué)家不得不選擇那些比較容易的課題，匆匆忙忙得出結(jié)論，而花時(shí)間認(rèn)真研究的科學(xué)家的比例可能會(huì)減少。特別是那些年輕的科學(xué)家，要么是抑制自己從事高風(fēng)險(xiǎn)新研多的愿望，去做一些較為容易的工作，要么就是是離開(kāi)科學(xué)界，而那些接受了挑戰(zhàn)的科學(xué)們則發(fā)現(xiàn)自己在贊助指引下的科學(xué)研究已不堪重荷。如果缺少了那些致力于獻(xiàn)身科學(xué)、富有想象力、樂(lè)于挑戰(zhàn)新發(fā)現(xiàn)的年輕科學(xué)們，未來(lái)的科學(xué)事業(yè)不可能碩果累累。

關(guān)于科技界浮躁現(xiàn)象的討 論（4）