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10月以來,央行浙江分行集中公布了一批罰單。
“未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告”、“與身份不明的客戶進(jìn)行交易”是此次罰單“重災(zāi)區(qū)”。
本文首發(fā)于21金融圈未經(jīng)授權(quán) 不得轉(zhuǎn)載
作者 | 邊萬莉
編輯 |肖嘉
新媒體運(yùn)營(yíng) | 張舒惠
10月以來,央行浙江分行集中公布了一批罰單。
據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者不完全統(tǒng)計(jì),10月共有6家銀行被處罰,累計(jì)罰沒超1600萬元;還有25名相關(guān)負(fù)責(zé)人被警告或罰款,處罰金額從0.75萬元到10萬元不等。涉及的銀行包括光大銀行杭州分行、淳安農(nóng)商行、桐廬農(nóng)商行、建德農(nóng)商行、松陽(yáng)恒通村鎮(zhèn)銀行、龍泉農(nóng)商行。
值得關(guān)注的是,“未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告”、“與身份不明的客戶進(jìn)行交易”是此次罰單“重災(zāi)區(qū)”,6家銀行均有所涉及。淳安農(nóng)商行、桐廬農(nóng)商行因上述兩類違法行為,分別被罰款135萬元、75萬元,分別有3名、2名相關(guān)負(fù)責(zé)人被警告或罰款。
記者注意到,除桐廬農(nóng)商行罰單金額為75萬元外,其余銀行罰單均在百萬級(jí)別。其中,建德農(nóng)商行被罰款579.5萬元,為最大罰單;時(shí)任該行運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理、計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理、零售金融部副總經(jīng)理、零售金融部科員、業(yè)務(wù)管理科科員、新安江支行客戶經(jīng)理、大洋支行三河分理處客戶經(jīng)理等8名相關(guān)負(fù)責(zé)人被警告及罰款。
罰單顯示,建德農(nóng)商行違法類型達(dá)10條之多。包括違反金融統(tǒng)計(jì)管理、賬戶管理、商戶管理、反假貨幣業(yè)務(wù)管理等規(guī)定;占?jí)贺?cái)政存款或者資金;違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定;未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù);未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄;未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或可疑交易報(bào)告;與身份不明的客戶進(jìn)行交易。
光大銀行杭州分行罰單金額為391.75萬元,僅次于建德農(nóng)商行,其違法行為類型與建德農(nóng)商行基本一致,并有7名相關(guān)負(fù)責(zé)人被罰款。龍泉農(nóng)商行排名第三,罰單金額303.36萬元,5名相關(guān)負(fù)責(zé)人被罰款。具體看,其共有六項(xiàng)違法行為類型:違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定;違反賬戶管理規(guī)定;違反商戶管理規(guī)定;違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定;占?jí)贺?cái)政存款或者資金;違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定。‘
此外,松陽(yáng)恒通村鎮(zhèn)銀行因違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定、違反賬戶管理規(guī)定、違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告,被罰款122.6萬元。時(shí)任該行計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理對(duì)“未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告”違法行為負(fù)有責(zé)任,被罰款2.75萬元。
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