作者很可能照單全收審稿人推薦的文獻——一本消化病學(xué)期刊的例子

在同行評議流程中，審稿報告是審稿人意見的載體，審稿人通過審稿報告對未發(fā)表的研究產(chǎn)生影響。許多作者為了使論文被發(fā)表，會盡可能地采納審稿人的建議。審稿報告會因各種原因提到當前尚未被引用的參考文獻。并且在很多情況下，審稿人看起來在建議作者引用這些文獻。

審稿人推薦的文獻，可能很有價值，這些被精選的文獻可以幫助作者改進研究、完善手稿；也可能是無益的，審稿人推薦它們的原因可能只是他們希望這些文獻被引用，而當下這個手稿是個“載具”（vehicle），作者則是個“工具人”。后者沒有那么普遍，但并不罕見。

2008年一項對美國政府研究機構(gòu)研究人員的調(diào)查顯示，22.7%的研究者曾遇到過審稿人推薦不必要的參考文獻。也有個別審稿人被發(fā)現(xiàn)在異常、大量地推薦參考文獻，例如2019年生物信息學(xué)期刊Bioinformatics報道，有一位審稿人平均在每個審稿報告推薦35個參考文獻，其中絕大多數(shù)是其本人著作。

審稿人出于私心要求作者引用特定文獻——或者說，強制引用，被認為是一種發(fā)生在同行評議中的霸凌行為，它會給作者帶來很多實際的困擾。作者要耗費精力去決定，他們到底是嘗試恭敬地拒絕審稿人的不正當要求，還是想辦法把不合適的引用塞進論文里。此外，審稿人為了讓作者添加引用，可能提出“大修”（Major Revision）意見。在一些期刊，“大修”會被視為負面意見，從而更可能導(dǎo)致拒稿。

醫(yī)學(xué)期刊的審稿報告經(jīng)常推薦文獻嗎？醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的作者經(jīng)常接受這種推薦嗎？這是兩個我們基于個人的投稿經(jīng)驗很難回答的問題，也是兩個不容易研究的問題。不容易研究的原因是，目前大多數(shù)期刊不公開審稿報告，我們無從得知審稿人寫了什么。雖然有一些期刊公開審稿報告，通過閱讀審稿報告，可以知道審稿人推薦了哪些文獻；比對審稿報告和論文，可以確認哪些文獻被引用，但幾乎沒有期刊公布被拒稿件的審稿報告。既然被拒稿件的審稿報告仍然是未知的，我們就無法評估被發(fā)表的論文獲得的審稿報告對同期所有審稿報告的代表性。盡管如此，對公開審稿報告的醫(yī)學(xué)期刊進行研究，仍然可以讓我們對那兩個問題取得初步的認識。

研究資料與結(jié)果

BMC Gastroenterology（《BMC胃腸肝病學(xué)》），這是一本由施普林格?自然（Springer Nature）出版的、公布大部分論文審稿報告的消化病學(xué)期刊（2024年JIF=2.6），在2020—2024年，它每年出版四、五百篇研究論文和綜述。我們選取這本期刊在2023年發(fā)表的全部408篇有審稿報告的研究論文，并核查了篇幅較短的論文，確保它們也是經(jīng)過同行評議的研究論文，而非其他類型的出版物。

圖1 BMC Gastroenterology在2023年發(fā)表的論文收錄于第23卷。

這些論文超過一半來自中國作者，絕大部分論文公布了2個或3個審稿報告。有28.2%的論文有至少一個審稿報告推薦了參考文獻，71.8%的論文則沒有任何一個審稿報告推薦參考文獻。

圖2 納入研究論文的特征。

共有929個審稿報告，其中215個（23.1%）為署名報告，129個（13.9%）推薦了參考文獻。在推薦了參考文獻的審稿報告里，34.1%推薦了1個文獻，26.4%推薦了2個，16.3%推薦了3個，15.5%推薦了4個，7.8%推薦了5個或者更多。83.7%的推薦了參考文獻的審稿報告沒有署名，署名占比略低于未推薦參考文獻的審稿報告。

51.9%的審稿報告推薦的文獻被作者“照單全收”，全部引用（其中23.2%為審稿人僅推薦了1個文獻，28.7%推薦了不止1個），24.8%的審稿報告推薦的文獻被部分引用，僅23.3%的審稿報告推薦的文獻完全未被引用。

在“部分引用”里，我們注意到2篇論文，作者分別引用了審稿報告推薦的3個參考文獻中的2個、4個中的3個，未被引用的均為其中唯一的非英語文獻（分別為中文和日文文獻）。考慮到有一些作者傾向于不在英文國際期刊論文引用非英語文獻，這兩個審稿報告可能實際上也是“全部引用”。

圖3 推薦參考文獻的審稿報告的特征。

查閱作者的回復(fù)，有2篇論文的作者在回復(fù)中指出推薦的參考文獻與他們的其手稿無關(guān)，明確拒絕引用；2篇論文的作者接受補充參考文獻的建議，但補充引用了未被推薦的其他文獻，而非審稿人推薦的文獻。

對結(jié)果的討論

這些結(jié)果表明，僅少部分審稿人的審稿意見中包含補充參考文獻的建議，但相關(guān)意見對作者修改稿件工作產(chǎn)生了重要影響，作者最終采納補充參考文獻意見的頻率較高。這項研究證實，作者傾向于引用審稿報告中推薦參考文獻，并且經(jīng)常全數(shù)采納。有作者未引用審稿人推薦的參考文獻，甚至合理而明確地拒絕審稿人的建議，但這種案例并不多。

因為大多數(shù)審稿報告沒有署名，我們不知道審稿人是不是被推薦的文獻的作者。目前大多數(shù)SCI期刊并不限制審稿人推薦自己的論文。并且調(diào)查顯示，只有不到5%的國際期刊編輯支持“一刀切”地禁止審稿人推薦自己的著作。不過也有主張限制審稿人推薦自己的論文的聲音。2023年12月，中國科技部發(fā)布《負責任研究行為規(guī)范指引（2023）》，明確要求在同行評議中“評議人不得要求被評議人引用本人文獻。”既然科技部進行了指引，中國學(xué)者在審稿時不應(yīng)該推薦自己的論文。

如果審稿報告推薦了不合適的文獻，編輯或許可以檢查這些參考文獻，并刪改可能有問題的內(nèi)容，這樣可以保護作者免遭強制引用的影響，同時保留審稿報告的主要內(nèi)容。但參考相關(guān)規(guī)范，編輯進行這種刪改有一些前提，一是期刊的政策必須明確限制審稿人推薦不合適的文獻，編輯才有權(quán)因此刪改審稿報告。二是審稿報告是審稿人的智力成果，其著作權(quán)歸審稿人所有。編輯的刪改應(yīng)該征得審稿人的理解和同意，至少要使其知情，特別是公布審稿報告的期刊。

作者在撰寫回復(fù)時，應(yīng)該意識到在大多數(shù)期刊，真正做出決定的是編輯而不是審稿人，作者回復(fù)的實際讀者也是編輯。編輯可能只是按原樣轉(zhuǎn)交了審稿人的意見，并不一定期望作者詳細回應(yīng)他們對被推薦的文獻的看法，遑論接受這些推薦。即便其中一份審稿報告的主要內(nèi)容就是推薦文獻，也未必表示編輯贊同作者應(yīng)該接受這些推薦，畢竟還有其他審稿報告。對于很多手稿，引證是否合理真的未必是它能否被接收的關(guān)鍵問題。如果被推薦的文獻與當前的手稿缺少相關(guān)性，作者可以在回復(fù)中或明或暗、或長或短地指出這個事實。

另一方面，作者如果曲意逢迎，將不相關(guān)的引用插入到論文中，是有風險的，因為作者才是為論文的內(nèi)容負責的人。近年有一些撤稿的原因就是論文引用了不相關(guān)的參考文獻，且作者無法對此做出合理的解釋〔雖然這可能不是真正的（或者決定性的）原因〕。

注：基于這些數(shù)據(jù)的論文以《開放同行評議視域下審稿人推薦參考文獻現(xiàn)況——基于BMC Gastroenterology審稿報告的分析》為題，在輯刊《學(xué)術(shù)出版研究》（第3輯）發(fā)表。