知名“紅圈所”IPO業(yè)務(wù)屢次踩雷，近兩年已收3次警示函

北京市中倫律師事務(wù)所因其為IPO企業(yè)提供的法律服務(wù)存在問(wèn)題，被寧夏證監(jiān)局出具警示函。

寧夏證監(jiān)局10月10日出具的警示函顯示，北京市中倫律師事務(wù)所為銀川威力傳動(dòng)技術(shù)股份有限公司IPO項(xiàng)目提供的法律服務(wù)中，存在多項(xiàng)不規(guī)范問(wèn)題。

具體問(wèn)題包括，查驗(yàn)程序不規(guī)范（如詢(xún)證函缺失或復(fù)印件、合同查驗(yàn)不充分、現(xiàn)場(chǎng)核查記錄不完整等）和法律意見(jiàn)書(shū)不規(guī)范。該所必須在收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告。

北京市中倫律師事務(wù)所網(wǎng)站顯示，該所創(chuàng)立于1993年，是中國(guó)最早獲批設(shè)立的合伙制律師事務(wù)所之一，擁有包括近400位權(quán)益合伙人在內(nèi)的2200余名專(zhuān)業(yè)人士，辦公室分布在北京、上海、廣州、深圳、香港及東京、倫敦、紐約等18個(gè)城市，業(yè)務(wù)范圍遍及全球五大洲。

北京市中倫律師事務(wù)所被認(rèn)為是國(guó)內(nèi)頂級(jí)律所之一，是“紅圈所”的成員。

統(tǒng)計(jì)顯示，截至今年8月初，在為A股IPO企業(yè)提供法律服務(wù)的律所中，北京市中倫律所服務(wù)的IPO項(xiàng)目位列第一名。

據(jù)悉，在資本市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)中，監(jiān)管部門(mén)對(duì)券商、會(huì)計(jì)師的處罰較為常見(jiàn)，但對(duì)證券律所的處罰則比較罕見(jiàn)。

北京市中倫律師事務(wù)所不是第一次被“警示”。

2024年6月，河北證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)北京市中倫律師事務(wù)所及簽字律師的警示函。

警示函顯示，該律所在一北交所IPO項(xiàng)目中，存在法律意見(jiàn)書(shū)部分內(nèi)容依據(jù)不充分；未按規(guī)定制作工作底稿；核查驗(yàn)證工作不規(guī)范等問(wèn)題。

2024年11月，因皓吉達(dá)IPO項(xiàng)目存在諸多內(nèi)控問(wèn)題，深交所對(duì)北京市中倫律師事務(wù)所出具警示函。

警示函指出，北京市中倫律師事務(wù)所僅簡(jiǎn)要發(fā)表核查意見(jiàn)，未執(zhí)行充分有效的核查程序及核查過(guò)程，相關(guān)核查工作不充分。

深交所要求，中倫所應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)范和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行律師專(zhuān)業(yè)職責(zé)，保證發(fā)行上市申請(qǐng)文件中與專(zhuān)業(yè)職責(zé)有關(guān)的事項(xiàng)和出具文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

除了上述三次處罰，檢索還發(fā)現(xiàn)，早在2022年，中倫律師事務(wù)所還曾在當(dāng)年為上市公司和而泰出具的法律意見(jiàn)書(shū)中出現(xiàn)低級(jí)錯(cuò)誤而遭到處罰。

公開(kāi)報(bào)道顯示，2022年5月16日，和而泰發(fā)布了一則標(biāo)題為“2022年第一次臨死股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)”的公告，由于誤將“臨時(shí)”寫(xiě)成“臨死”，這一低級(jí)錯(cuò)誤引發(fā)輿論嘩然。

“臨死股東大會(huì)”這一詞條，還一度登上微博熱搜。隨后深圳證監(jiān)局決定對(duì)賴(lài)?yán)^紅、劉方譽(yù)、莊穎等相關(guān)人員采取出具警示函的監(jiān)管措施。

決定書(shū)指出，經(jīng)查，中倫（深圳）律所內(nèi)核指引要求法律意見(jiàn)書(shū)披露之日起7日內(nèi)將相關(guān)文件報(bào)內(nèi)核部門(mén)進(jìn)行質(zhì)控審核，中倫（深圳）律所在出具上述法律意見(jiàn)書(shū)過(guò)程中，存在事后編制核查驗(yàn)證計(jì)劃并報(bào)送質(zhì)控內(nèi)核、法律意見(jiàn)書(shū)存在嚴(yán)重文字錯(cuò)誤、律師見(jiàn)證股東大會(huì)召開(kāi)過(guò)程不完整等問(wèn)題，違反有關(guān)規(guī)定。

值得注意的是，2023年新修訂的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》正式實(shí)施。新規(guī)擴(kuò)展了律所從事證券業(yè)務(wù)的范圍，刪除了立案調(diào)查與業(yè)務(wù)受理審核掛鉤的規(guī)定，完善了證券法律服務(wù)監(jiān)管規(guī)定等。