申請撤銷仲裁裁決案件的審查要點 | 衡石· 涉外

劉麗園

上海國際商事法庭

三級高級法官

法學博士

仲裁是中國特色社會治理體系中多元化糾紛解決機制的重要組成部分，也是國際通行的商事糾紛解決方式，在高效化解矛盾糾紛、促進國際經(jīng)貿(mào)合作、助力營造市場化法治化國際化營商環(huán)境方面承擔著重要制度功能。仲裁的健康發(fā)展，離不開法院的依法監(jiān)督與支持。根據(jù)《中華人民共和國仲裁法》（以下簡稱《仲裁法》），仲裁裁決作出后，當事人可以依據(jù)法定事由向法院申請撤銷該裁決。本文主要介紹此類“民特”字號申請撤銷仲裁裁決案件的審查要點。

對于申請撤銷仲裁裁決案件需要注意以下幾點。

1

性質(zhì)與任務(wù)

申請撤銷仲裁裁決案件不是仲裁裁決的二審，根據(jù)《仲裁法》第九條規(guī)定的“一裁終局”原則，法院充分尊重仲裁庭對事實認定、法律適用等實體事項的裁斷，依法維護仲裁裁決的終局效力。

2

適用范圍

申請撤銷仲裁裁決程序適用于我國內(nèi)地仲裁機構(gòu)作出的裁決。對于外國仲裁裁決，一般不存在撤銷程序，應適用承認與執(zhí)行程序，如果裁決作出地是在另一個《紐約公約》締約國領(lǐng)土內(nèi)，則按該公約進行審查。對于港澳臺地區(qū)的仲裁裁決的認可與執(zhí)行，適用《最高人民法院關(guān)于內(nèi)地與香港特別行政區(qū)相互執(zhí)行仲裁裁決的安排》《最高人民法院關(guān)于內(nèi)地與澳門特別行政區(qū)相互認可和執(zhí)行仲裁裁決的安排》《最高人民法院關(guān)于認可和執(zhí)行臺灣地區(qū)仲裁裁決的規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定。

3

管轄

根據(jù)《仲裁法》第五十八條的規(guī)定，當事人只能向仲裁委員會即仲裁機構(gòu)所在地的中級人民法院申請撤銷仲裁裁決。要注意此類案件的管轄法院與另一類民特字號案件即申請確認仲裁協(xié)議效力案件存在較大區(qū)別。

4

申請期限

根據(jù)《仲裁法》第五十九條的規(guī)定，當事人申請撤銷裁決的，應當自收到裁決書之日起六個月內(nèi)提出。因此立案時如果已經(jīng)超過裁決書作出日之后六個月，法院需審查申請人收到裁決書的時間。當事人也要注意保存并提交收到裁決書時間的證據(jù)。

5

申請人

《仲裁法》第五十八條規(guī)定的可以向法院申請撤銷仲裁裁決的主體僅限于“當事人”，即仲裁案件的申請人或被申請人，案外人不具備申請撤銷仲裁裁決的主體資格。2024年1月最高人民法院發(fā)布仲裁司法審查典型案例中的重慶某公司申請撤銷仲裁裁決案明確，商事仲裁作為一種爭端解決機制，建立在當事人仲裁合意的基礎(chǔ)之上，由約定的仲裁機構(gòu)行使管轄權(quán)，就當事人約定提交仲裁的商事糾紛作出仲裁裁決。案外人如認為案涉仲裁裁決存在錯誤，損害其合法權(quán)益，可以向人民法院申請不予執(zhí)行案涉仲裁裁決。

6

與勞動仲裁的區(qū)別

商事仲裁與勞動仲裁存在較大區(qū)別。勞動仲裁不適用《仲裁法》，而是依據(jù)《勞動爭議調(diào)解仲裁法》，由專門的勞動爭議仲裁委員會進行。對勞動仲裁裁決不服的，可以按照《勞動爭議調(diào)解仲裁法》向法院申請撤銷勞動仲裁裁決，或向法院起訴。

申請撤銷國內(nèi)仲裁裁決案件，法院審理的依據(jù)是《仲裁法》第五十八條規(guī)定，對于涉外仲裁裁決則適用該法第七十條指向的《中華人民共和國民事訴訟法》第二百九十一條規(guī)定。申請人向法院申請撤銷仲裁裁決，應當明確適用的具體情形與理由。

申請撤銷國內(nèi)仲裁裁決——《仲裁法》第五十八條

該條規(guī)定了七種可撤銷裁決的情形，分別是：

1

沒有仲裁協(xié)議的；

2

裁決的事項不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁委員會無權(quán)仲裁的；

3

仲裁庭的組成或者仲裁的程序違反法定程序的；

4

裁決所根據(jù)的證據(jù)是偽造的；

5

對方當事人隱瞞了足以影響公正裁決的證據(jù)的；

6

仲裁員在仲裁該案時有索賄受賄，徇私舞弊，枉法裁決行為的；

7

裁決違背社會公共利益的。

當事人提供證據(jù)證明仲裁裁決存在以上情形之一，可能導致裁決被依法撤銷。

申請撤銷涉外仲裁裁決——《民事訴訟法》第二百九十一條

1

當事人在合同中沒有訂立仲裁條款或者事后沒有達成書面仲裁協(xié)議的；

2

被申請人沒有得到指定仲裁員或者進行仲裁程序的通知，或者由于其他不屬于被申請人負責的原因未能陳述意見的；

3

仲裁庭的組成或者仲裁的程序與仲裁規(guī)則不符的；

4

裁決的事項不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁機構(gòu)無權(quán)仲裁的；

5

違背社會公共利益的。

與《仲裁法》第五十八條相比可見，撤銷涉外仲裁裁決的事由不包括該條第一款第四項和第五項偽造或隱瞞證據(jù)的情形。

申請人可以以仲裁協(xié)議未成立、無效、對其沒有約束力等為由申請撤銷仲裁裁決。需要澄清的是，如果當事人在仲裁過程中提出了對仲裁協(xié)議效力的異議，仲裁庭未采納其異議而繼續(xù)仲裁的，其可以在申請撤銷仲裁裁決程序中再提該項理由。

根據(jù)《仲裁法》第二十條第二款規(guī)定，當事人對仲裁協(xié)議的效力有異議，應當在仲裁庭首次開庭前提出。《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國仲裁法〉若干問題的解釋》第十三條進一步規(guī)定，當事人在仲裁庭首次開庭前沒有對仲裁協(xié)議的效力提出異議，而后向人民法院申請確認仲裁協(xié)議無效的，人民法院不予受理。這一規(guī)定也適用于申請撤銷仲裁裁決程序中的審查。如果在仲裁過程中該當事人未就此提過異議，則不可以再以該理由申請撤銷仲裁裁決。

如果仲裁協(xié)議約定的事項或裁決的事項屬于不可仲裁的范圍，當事人可以據(jù)此申請撤銷仲裁裁決。

根據(jù)《全國法院涉外商事海事審判工作座談會會議紀要（2021年）》第102條的精神，仲裁裁決的事項超出當事人仲裁請求或者仲裁協(xié)議約定的范圍，經(jīng)人民法院審查屬實的，應當認定構(gòu)成《仲裁法》《民事訴訟法》規(guī)定的“裁決的事項不屬于仲裁協(xié)議的范圍”的情形。仲裁裁決在查明事實和說理部分涉及仲裁請求或者仲裁協(xié)議約定的仲裁事項范圍以外的內(nèi)容，但裁決項未超出仲裁請求或者仲裁協(xié)議約定的仲裁事項范圍，當事人以上述法律為由，請求撤銷或者不予執(zhí)行仲裁裁決的，人民法院不予支持。

此種爭議常出現(xiàn)在當事人之間簽署過數(shù)份協(xié)議，而僅有部分協(xié)議約定了仲裁條款的情況。如果當事人依據(jù)部分協(xié)議中的仲裁條款申請仲裁，仲裁庭的審理難免會涉及其他協(xié)議的簽訂和履行情況。此時需要注意，裁決事項不得超出有仲裁條款的協(xié)議項下約定的權(quán)利義務(wù)范圍。

違反法定程序包括違反《仲裁法》關(guān)于仲裁程序的強制性規(guī)定，以及仲裁案件適用的仲裁規(guī)則。需要注意的是，不是任何程序瑕疵都會導致仲裁裁決應當撤銷。從維護仲裁裁決終局性出發(fā)，一般而言，違反法定程序需要達到可能影響案件公正裁決的嚴重程度方予以撤銷。

實踐中常見的程序異議包括仲裁機構(gòu)未送達仲裁文件導致當事人缺席庭審程序、未依程序規(guī)則讓當事人選擇仲裁員、超過規(guī)定期限裁決、仲裁員未按規(guī)定回避、證據(jù)未經(jīng)質(zhì)證等。實踐中有的當事人以訴訟程序的標準要求仲裁程序，忽略了仲裁程序的自治性特征。例如，仲裁的送達程序與訴訟送達程序存在較大區(qū)別。

以某地仲裁委員會《仲裁規(guī)則》為例，其規(guī)定的有效送達包括：送達至受送達人的電子送達地址所在系統(tǒng)、營業(yè)地、注冊地、居住地、戶籍登記地、身份證地址、口頭或書面向仲裁委確認的地址、對外使用的任何有效地址、當事人協(xié)議中列明的地址、或者仲裁委認為適當?shù)钠渌ㄓ嵉刂分械娜我庖粋€地址；投遞至受送達人最后一個為人所知通訊地址等。

仲裁委員會的送達不以實際送達并簽收為要件，只要向上述任一地址依照上述仲裁規(guī)則進行了投遞即視為已經(jīng)送達。選擇適用上述仲裁規(guī)則的當事人應注意及時將新的通訊地址告知合同相對方，避免對方提起仲裁后己方無法收到通知。

此外，仲裁案件立案后，仲裁機構(gòu)會依照仲裁規(guī)則向當事人發(fā)送仲裁員名冊和選任仲裁員的通知。當事人應注意查收通知并及時選擇。如果仲裁機構(gòu)已經(jīng)發(fā)送通知而當事人未及時選擇，事后再以此為由提出仲裁違反法定程序的異議，法院一般會不予采納。

《仲裁法》第三十四條規(guī)定了仲裁員應回避的幾種情形，包括仲裁員與本案有利害關(guān)系，與當事人、代理人有其他關(guān)系可能影響公正仲裁的。但對于其中利害關(guān)系、其他關(guān)系的理解，不同仲裁機構(gòu)的仲裁規(guī)則可能有所區(qū)別。

例如，有的仲裁規(guī)則規(guī)定仲裁員不得參與審理其離職不滿三年的律師事務(wù)所代理的案件，其他仲裁規(guī)則沒有這種限制。當事人需要詳細了解這些規(guī)定，并參照相關(guān)規(guī)定對仲裁是否違反法定程序作出準確判斷。

這一類撤銷仲裁裁決的理由只適用于國內(nèi)仲裁裁決。當事人需要明確指出對方當事人偽造或隱瞞的證據(jù)名稱，以及偽造或隱瞞的具體情形，并就此提供證據(jù)。根據(jù)仲裁終局性原則，不是所有偽造或隱瞞證據(jù)的情形都會導致仲裁裁決被撤銷。該證據(jù)首先應屬于認定案件基本事實的主要證據(jù)。

對于偽造證據(jù)的情形，還需要證明：①該證據(jù)已被仲裁裁決采信；②該證據(jù)確屬通過捏造、變造、提供虛假證明等非法方式形成或者獲取，違反證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性要求。

對于隱瞞證據(jù)的情形，還需要證明：①該證據(jù)僅為對方當事人掌握，但未向仲裁庭提交；②仲裁過程中知悉存在該證據(jù)，且要求對方當事人出示或者請求仲裁庭責令其提交，但對方當事人無正當理由未予出示或者提交。如果仲裁過程中隱瞞己方掌握的證據(jù)，則不屬于可撤銷仲裁裁決的情形。

違背社會公共利益是指仲裁裁決違反我國法律的基本原則、違反社會善良風俗、危害國家及社會公共安全、違反我國法律強制性規(guī)定、損害國家公共安全秩序等。根據(jù)最高人民法院（2018）最高法民他305號復函，社會公共利益主要指社會或者某一領(lǐng)域的共同利益，如果裁決僅影響仲裁當事人之間的權(quán)利義務(wù)，一般不能據(jù)此認為該裁決違背社會公共利益。

最高人民法院公布的商事仲裁司法審查案例反映仲裁裁決存在以下兩種情形會被認定違背社會公共利益：

（1）仲裁裁決變相支持虛擬貨幣與法定貨幣之間的兌換，違反我國關(guān)于禁止虛擬貨幣投資交易活動的金融監(jiān)管政策。因虛擬貨幣不具有與法定貨幣等同的法律地位，不應且不能作為貨幣在市場上流通使用。虛擬貨幣相關(guān)業(yè)務(wù)活動屬于非法金融活動，應予嚴格禁止，堅持依法取締。因此，以萊特幣等虛擬貨幣為基礎(chǔ)展開的投資交易等活動屬于非法金融活動，擾亂金融秩序，影響金融穩(wěn)定。應認定為違反社會公共利益。

（2）仲裁案件各方均明知案涉借款實際系用于借款人去澳門賭博的資金。根據(jù)《中華人民共和國民法典》，違反公序良俗的民事法律行為無效，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》，違背公序良俗的民間借貸合同無效。賭博系違反公序良俗之行為，案涉款項依法不應受法律保護。仲裁裁決支持申請人的仲裁請求，構(gòu)成《仲裁法》第五十八條第三款的撤銷事由，被法院裁定撤銷。

根據(jù)《仲裁法》第六十一條，在申請撤銷仲裁裁決的案件中，法院認為可以由仲裁庭重新仲裁的，通知仲裁庭在一定期限內(nèi)重新仲裁。重新仲裁是附屬于當事人申請撤銷仲裁裁決這一司法監(jiān)督程序的一項制度，旨在有針對性地、公平而又經(jīng)濟地消除仲裁程序中的瑕疵，并非無視原裁決認定的事實和作出的結(jié)論，全部推倒重來。

一般而言，如果存在裁決的事項不屬于仲裁協(xié)議的范圍內(nèi)、仲裁的程序存在瑕疵、裁決所依據(jù)的證據(jù)是偽造的、對方當事人隱瞞了足以影響公正裁決的證據(jù)這四種情形，但程序或證據(jù)瑕疵尚未嚴重到必須以撤銷裁決的方式來對當事人予以救濟的程度，則可以重新仲裁的方式予以彌補。重新仲裁無需另組仲裁庭，原則上不得增加仲裁請求、放棄部分仲裁請求和提出反請求，也不得撤回原仲裁申請，除非當事人能夠達成一致。

文：劉麗園

值班編輯：郭葭