智庫觀點|積極構(gòu)建數(shù)智時代的科技評價理論體系

姜春林. 積極構(gòu)建數(shù)智時代的科技評價理論體系 [J].今日科苑，2025（2）：1-3

1 數(shù)智時代呼喚創(chuàng)新科技評價理論體系

大數(shù)據(jù)、人工智能、機器學習等技術(shù)的快速迭代不僅極大地推進了新產(chǎn)業(yè)和新業(yè)態(tài)的發(fā)展，而且對科學知識系統(tǒng)的生成和演化機制賦予新的內(nèi)涵，促使科學研究范式從實驗驅(qū)動的第一范式，歷經(jīng)第二三四范式轉(zhuǎn)型到以數(shù)字智能驅(qū)動的第五范式（AI4S）。科技評價是科學技術(shù)系統(tǒng)的核心要素之一，也是系統(tǒng)良性演化的控制環(huán)節(jié)，科學、公正、合理的科技評價體系的建立和運行，對于激勵科技知識創(chuàng)新，甄選各類優(yōu)秀和一流科技人才，完善產(chǎn)教融合，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化具有重要的支撐作用。隨著數(shù)智時代的來臨，科技評價工作面臨著新的問題和挑戰(zhàn)。尤其是傳統(tǒng)科技評價理論難以適應(yīng)和解決實踐中的新問題，如傳統(tǒng)評價數(shù)據(jù)的滯后導致評價結(jié)果失真、數(shù)智科技評價指標的多源化與傳統(tǒng)評價數(shù)據(jù)的欠富集性導致評價不全面等。傳統(tǒng)科技評價理論體系存在評價要素少、評價指標單一、評價時態(tài)靜態(tài)化、評價場景不豐富等問題，并存在片面追求優(yōu)績主義的傾向。因此，為適應(yīng)新時代科技高質(zhì)量發(fā)展，不斷提高科技評價在科技治理體系和治理效能的基礎(chǔ)性作用，迫切需要建構(gòu)數(shù)智時代的科技評價理論體系。

2. 數(shù)智時代科技評價理論體系的構(gòu)建

科技評價理論體系是一個涉及多要素、多維度的復雜體系。科技評價理論體系研究也是一種元評價。基于系統(tǒng)論、社會建構(gòu)論和哲學分析方法，初步提出包括“目的論、價值論、主體論、客體論、方法論、環(huán)境論、機制論”的七維度理論體系構(gòu)架，并解讀該理論體系中各維度的內(nèi)涵與相互關(guān)系。

科技評價目的論旨在明確評價的問題導向，它是評價理論體系構(gòu)建的邏輯起點。評價是為了遴選一流人才，還是為了評獎，是評價科技成果的質(zhì)量、影響力還是創(chuàng)新性，是評價科技政策的實施效果，還是科研項目的競爭性評價等等。不同的目的，都將直接決定評價系統(tǒng)的整體設(shè)計和效能。評價價值論維度強調(diào)評價客體滿足主體需要的程度。科技成果評價應(yīng)著重圍繞成果及其研究過程產(chǎn)生的數(shù)據(jù)的科學價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟價值、社會價值和文化價值來展開。科學價值強調(diào)應(yīng)著重評價成果是否反映客觀事物的本來面目，揭示了特定領(lǐng)域的特征和發(fā)展規(guī)律。這充分體現(xiàn)了通過評價應(yīng)能反映評價對象的發(fā)現(xiàn)客觀事實的程度，而非虛假事實，也體現(xiàn)了科學研究追求的科學性、客觀性、實證性、可重復性等固有屬性。技術(shù)價值是評價成果在特定領(lǐng)域或通用領(lǐng)域是否提供一般性的方法、手段、規(guī)則和流程能力，要能夠揭示出它在基礎(chǔ)科學研究與工程技術(shù)實踐的橋接能力。經(jīng)濟價值評價側(cè)重評價研究成果的直接經(jīng)濟價值和潛在經(jīng)濟價值，或者短期經(jīng)濟價值和戰(zhàn)略經(jīng)濟價值。社會價值評價強調(diào)成果對科技政策及其相關(guān)政策制定的影響，對教育和人才培養(yǎng)的貢獻度，對科學普及的可及性等。文化價值評價是從科技的文化視角評價科技成果在科技史的地位、科學技術(shù)的方法論價值、科學精神的凝練水平與科技倫理的規(guī)范重塑程度。

評價主體論要分析科技評價直接或間接參與者的構(gòu)成及其參與評價的方式。數(shù)智時代是開放科學的時代，它突破了主要由傳統(tǒng)同行專家構(gòu)成的科學共同體對成果、人才、項目、機構(gòu)等評價的權(quán)力邊界，科技管理機構(gòu)、普通學者和社會公眾通過預印本平臺、各種學術(shù)自媒體和社交媒體等多渠道介入評價過程，評價的多元主體性和協(xié)同參與性特征更加明顯。盡管ChatGpt 和DeepSeek 等人工智能的評價仍存在訓練語料庫質(zhì)量不高、評價“幻覺”、評價結(jié)果受提問次數(shù)的影響等局限，但隨著不斷提高訓練語料的質(zhì)量和優(yōu) 化訓練算法，AI 可能成為一種重要評價手段。未來，具身人工智能甚至可能成為評價主體的重要 成員之一，并大幅度提高科技評價的效率，為核心小同行的深度評價提供先導性的評價參考。評價主體論建構(gòu)的重點任務(wù)是探討在不同評價場景下不同主體的選擇和參與方式問題。評價客體論的建構(gòu)涉及不同評價對象的識別、評價對象的特征畫像以及評價客體的主體化問題。具體包括不同類型成果的結(jié)構(gòu)分布、靜態(tài)特征的共性與異質(zhì)性，動態(tài)演化規(guī)律等，如科技成果中的論文、專著、專利、科技報告、標準、科普作品等在全部成果中的比重，基于多模態(tài)數(shù)據(jù)的成果分布，成果的評價方法如何與評價主體的認知相一致等。而針對科技人才評價，既要探尋戰(zhàn)略科學家、科技領(lǐng)軍人才、青年科技人才和卓越工程師的評價之策，還應(yīng)關(guān)注普通科技人才的貢獻和能力評價之器。對科技項目的評價則應(yīng)注意區(qū)分不同類型項目的特點有針對性地制定評價方案。

評價方法論是評價主體對客體適配性總的看法和觀點。傳統(tǒng)評價方法側(cè)重小數(shù)據(jù)、小規(guī)模數(shù)據(jù)集、單模態(tài)和靜態(tài)性，數(shù)智時代的評價側(cè)重大數(shù)據(jù)、大規(guī)模或超大規(guī)模數(shù)據(jù)集、多模態(tài)、語料庫和實時動態(tài)性。傳統(tǒng)評價指標局限于文獻計量指標和同行評議，數(shù)智時代評價指標多運用大數(shù)據(jù)、機器學習并實現(xiàn)評價算法的優(yōu)化和進化。評價環(huán)境論研究影響評價效能的文化和制度等因素。它尤其強調(diào)科技評價公平正義體系的建立和完善，科研誠信和尊重創(chuàng)新評價環(huán)境的營造，評價政策、規(guī)定、標準和程序的貫通。評價機制論從評價系統(tǒng)運行的過程，尤其是評價系統(tǒng)內(nèi)部要素之間及其內(nèi)外部環(huán)境之間的互動，來設(shè)計各種促進評價運行的耦合、協(xié)同、控制、涌現(xiàn)、有監(jiān)督及無監(jiān)督學習等關(guān)系。構(gòu)建七維度的科技評價理論體系，有助于深刻理解和全面把握數(shù)智時代科技評價工作的新使命和新特點，為評價實踐提供依據(jù)。

3 數(shù)智時代科技評價理論建構(gòu)的促進策略

實踐是理論之源。數(shù)智時代科技評價理論體系的建構(gòu)必須依賴豐富的評價實踐所提供的新數(shù)據(jù)、新方法、新案例和新場景。理論的形成和完善必須依賴有效的促進策略來不斷完善。

積極促進科技評價學科建設(shè)。只有通過科技評價學科建設(shè)，才能不斷夯實科技評價學術(shù)體系、話語體系和評價理論體系；才能培養(yǎng)出既懂科技、懂經(jīng)濟、懂管理又懂評價的科技評價理論研究和實踐操作的人才。目前，我國科技評價領(lǐng)域的研究呈現(xiàn)分散化特點，多集中于科學學與科技管理、教育學、科技哲學、管理科學與工程、信息資源管理學等領(lǐng)域。建議通過各方努力，積極促進研究力量的整合，力爭科技評價進入未來修訂的研究生教育學科專業(yè)交叉學科門類或者管理學門類一級學科目錄中。

必須發(fā)揮科技評價學術(shù)共同體的作用。科技評價學術(shù)共同體具有跨學科跨機構(gòu)跨領(lǐng)域的特征，共同體成員來源多樣化，涵蓋了高校、研究機構(gòu)、政府、企業(yè)等專業(yè)人員。應(yīng)著力創(chuàng)建科技評價共同體積極對話的渠道，開辟科技評價研究交流的平臺，打造一支富有創(chuàng)新思維活力的負責任的評價專家隊伍。積極發(fā)揮各級各類學會的學術(shù)交流作用。我國科學學與科技政策研究會下屬的科技評價與管理專委會、中國科技評估與成果管理研究會、中國科技情報學會、中國索引學會等科技社團已在推動科技評價理論創(chuàng)新、科技評價團體標準建設(shè)和評價實踐等方面發(fā)揮了積極作用。建議上述科技社團創(chuàng)設(shè)更多的交流渠道，廣泛聯(lián)系大數(shù)據(jù)、人工智能領(lǐng)域?qū)W界專家和業(yè)界人士，展開常規(guī)化的跨學科對話，不斷從數(shù)智領(lǐng)域吸收新知識，進而不斷推進和完善科技評價理論體系。

加強科技評價語料庫建設(shè)。在保護知識產(chǎn)權(quán)和個人隱私的前提下，順應(yīng)開放科學趨勢，鼓勵高等學校、科研機構(gòu)、政府、企業(yè)科技管理等部門開放各類已完成的科技評價活動的數(shù)據(jù)，為人工智能評價大模型訓練提供優(yōu)質(zhì)語料。支持政府、相關(guān)學科、評價機構(gòu)和文獻平臺等建立元數(shù)據(jù)豐富、深度標注、實時動態(tài)和開放獲取的適應(yīng)多評價場景需要的高質(zhì)量語料數(shù)據(jù)庫，優(yōu)化已有評價大數(shù)據(jù)算法和評價大模型，形成有效支撐評價理論體系建構(gòu)的數(shù)據(jù)源、算法和算力，為評價實踐提供便捷可靠的依據(jù)。

當然，本文構(gòu)建的數(shù)智時代科技評價理論體系僅僅是框架性的，構(gòu)成理論體系的核心概念和基本定律是什么，該框架體系的邏輯是否完備，理論體系的解釋力和外推力如何等問題，仍有待探賾。

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