北京
私募緊急預警！這5類信息=10年牢獄？
王科棟律師。
私募基金刑事合規(guī)第六期：職務、商業(yè)和金融領域刑事律師。內(nèi)幕交易罪立案量飆升，3步避坑指南。某私募基金經(jīng)理因朋友聚會聽到的一句話交易獲利360萬，判刑5年，加罰沒2000萬。內(nèi)幕交易罪到底離你有多遠？利用未公開的重大信息交易獲利或避損50萬，或者是成交額超200萬，就會被刑事立案追訴。
這里邊會存在一些誤區(qū)，沒直接參與內(nèi)幕信息傳遞就不算，這是大錯特錯。間接獲取信息加交易獲利，仍然會構成犯罪。在這給大家提示5大高風險場景，一定要注意規(guī)避。
·1、調(diào)研陷阱：上市公司透露未公開產(chǎn)能數(shù)據(jù)，次日突擊買入，被認定為主動刺探內(nèi)幕信息。
·2、并購泄密：參與并購重組項目時，提前交易標的公司關聯(lián)股票，無論虧盈都可能會涉嫌犯罪。
·3、朋友圈信息：飯局上聽到"某上市公司重大動作"，即使未核實也構成非法獲取內(nèi)容信息。
·4、供應鏈情報：從供應商處得知客戶重大合同簽訂進展，交易客戶公司股票，立案紅線。
·5、監(jiān)管溝通：通過交易所問詢函，預判ST摘帽時間，搶跑交易。
典型的內(nèi)幕交易行為以下極端案例：某私募研究員張某通過同學獲知某醫(yī)藥公司得到了疫苗獲批，信息管理的3只產(chǎn)品突擊買入了數(shù)億元，最后案發(fā)研究員被判刑3年，合規(guī)總監(jiān)被罰未盡監(jiān)督義務，禁業(yè)5年，公司被吊銷私募牌照。
在這給大家提供合規(guī)指南，對于私募機構而言，做好重大信息管理很有必要。
·1、做好信息隔離制度；
·2、做好留痕管理；
·3、做好文件保密防止外泄。
特別注意電腦回收站刪除文件可被恢復取證，紙質(zhì)文件必須做碎紙機處理，做好保密工作。
我是康達律所王科棟律師，專注于資本市場證券犯罪刑事辯護。私信發(fā)送隔離墻，獲取投研溝通話術模板和內(nèi)幕交易防范自查咨詢的資格。
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