金觀濤：現(xiàn)代社會(huì)的雙層次結(jié)構(gòu)解密｜雙體實(shí)驗(yàn)室

大家好，我是船長。

為什么工業(yè)革命偏偏在18世紀(jì)末突然爆發(fā)？為何此前一個(gè)多世紀(jì)英國就已建立現(xiàn)代社會(huì)，卻遲遲沒有出現(xiàn)生產(chǎn)力超增長？答案藏在現(xiàn)代社會(huì)的“雙層次結(jié)構(gòu)”之中。

金觀濤老師揭示了全球化突然降臨的深層邏輯。他指出，現(xiàn)代社會(huì)并非單層次結(jié)構(gòu)：第一層次是民族國家內(nèi)部，獨(dú)立理性的個(gè)人通過契約組成社會(huì)；第二層次則是民族國家的集合，它們?nèi)缤瑐€(gè)人一樣，通過國際法和國際貿(mào)易組成更大的契約社會(huì)。只有當(dāng)?shù)诙哟卧诜▏蟾锩拇呋卵杆傩纬桑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)才能突破國界，實(shí)現(xiàn)無限制擴(kuò)張，工業(yè)革命才真正爆發(fā)。1825年英國首次出現(xiàn)生產(chǎn)過剩危機(jī)，標(biāo)志著全球市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的誕生。

隨后，科技革命縮短了距離，國際法體系擴(kuò)展至全球，西方現(xiàn)代文明以其強(qiáng)大的侵蝕性將其他軸心文明卷入全球化浪潮。

圖： 雅采克·耶爾卡 《 街區(qū)一片祥和 》

現(xiàn)代社會(huì)的多層次結(jié)構(gòu)

文/金觀濤

契約社會(huì)的層次：社會(huì)組織同構(gòu)原則

1870年，意大利王國軍隊(duì)進(jìn)入羅馬，教皇失去了占據(jù)1000年之久的領(lǐng)土。這件事具有某種象征意義：它意味著所有的西歐天主教國家（奧地利除外）都已經(jīng)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)代民族國家，西方世界成了民族國家的集合。民族國家的集合作為一個(gè)整體又是什么？它仍是一個(gè)契約社會(huì)。

這表明，現(xiàn)代契約社會(huì)具有兩個(gè)不同的層次：第一個(gè)層次是民族國家內(nèi)部，獨(dú)立理性的個(gè)人通過訂立契約組成社會(huì)，民族國家為其整合形態(tài)。第二個(gè)層次是由不同民族國家所組成的國際社會(huì)，不同民族國家就如獨(dú)立的個(gè)人，也有自己的權(quán)利和所有物；它們之間可以訂立契約——國際條約，以規(guī)定不同國家間的權(quán)利和義務(wù)；由民族國家所組成的整體仍然是一個(gè)契約社會(huì)。從這個(gè)意義上講，民族主義的功能是規(guī)定契約社會(huì)的層次。

在宗教戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，現(xiàn)代社會(huì)尚未起源，第一個(gè)民族國家還在孕育之中，近代思想家已經(jīng)開始想象契約社會(huì)的層次了，這與主權(quán)國家的形成及其相互沖突不無關(guān)系。1648年，在簽訂《威斯特伐利亞和約》時(shí)，西方人已經(jīng)意識(shí)到，為了防止社會(huì)在主權(quán)國家的沖突中滅亡，必須尊重主權(quán)國家的領(lǐng)土及其擁有的各項(xiàng)權(quán)利。

考慮主權(quán)國家如何組成一個(gè)有序的國際社會(huì)，其本質(zhì)就是研究現(xiàn)代社會(huì)第二個(gè)層次的組織原則。所謂尊重國家主權(quán)，實(shí)質(zhì)上就是把國家等同于個(gè)人，主權(quán)亦就等同于個(gè)人權(quán)利，不同主權(quán)國家的領(lǐng)土則對(duì)應(yīng)著個(gè)人財(cái)產(chǎn)。換言之，社會(huì)契約論被運(yùn)用到了國際社會(huì)的組織原則中。

契約社會(huì)的整合需要法律，國際社會(huì)的整合同樣需要用法律來解決主權(quán)國家間的沖突，國際法應(yīng)運(yùn)而生。如前所述，加爾文宗把法律視為個(gè)人在上帝面前訂立的“圣約”，在主權(quán)國家誕生之初，很難想象所有主權(quán)國家會(huì)在一起立約。所以，國際法最初被認(rèn)為類似于法治封建社會(huì)的自然法。洛克認(rèn)為處于自然狀態(tài)下的個(gè)人所擁有的自然權(quán)利是不相矛盾的，自然狀態(tài)的個(gè)人亦是遵守契約的。這些前提都被推廣到國際契約社會(huì)，國際法就被視為來自上帝和理性的法則，主權(quán)國家就是生活在自然狀態(tài)下的個(gè)人，國際法則相當(dāng)于自然狀態(tài)的個(gè)人所服從的自然法。

國際法最早的奠基者是雨果·格勞修斯（Hugo Grotius）。格勞修斯是荷蘭人，也是加爾文宗信徒。因此，國際法亦是加爾文宗思想家對(duì)現(xiàn)代社會(huì)秩序的想象。格勞修斯曾因糾紛入獄，被判處終身監(jiān)禁，后來，他在妻子的幫助下越獄，逃到了法國，并開始寫作《戰(zhàn)爭(zhēng)與和平法》，最終在1625年完成了這部國際法巨著。他終身都是個(gè)流亡者，直到死后才被荷蘭政府平反。

1645年，格勞修斯知悉宗教戰(zhàn)爭(zhēng)的雙方正在商討和約，立刻趕往《威斯特伐利亞和約》的簽訂會(huì)場(chǎng)，可惜在途中去世。隨著天主教文明逐漸演化為民族國家的集合，格勞修斯的研究貢獻(xiàn)立即被各國承認(rèn)。19世紀(jì)他的思想還被寫進(jìn)了國際法教科書，對(duì)后世產(chǎn)生了不可估量的影響。

格勞修斯對(duì)國際法的想象有沒有問題？今天看來，它是不完備的。

第一，國際法不能等同于來自理性的自然法，它只能是民族國家一起訂立的契約。第二，西方現(xiàn)代個(gè)人觀念原本建立在希伯來宗教和認(rèn)知理性這兩種分離共存的超越視野上，將個(gè)人獨(dú)立外推到國家離不開天主教文明的根基。如果不存在對(duì)上帝的信仰，個(gè)人和國家還會(huì)守約嗎？隨著不同軸心文明陸續(xù)轉(zhuǎn)化為民族國家，如何從更廣泛的意義上定義個(gè)人道德并給契約社會(huì)分層？又如何定義國際法？這都是有待解決的問題。

正因?yàn)槊褡鍑业募先匀皇瞧跫s社會(huì)，當(dāng)19世紀(jì)上半葉天主教文明大多轉(zhuǎn)化為民族國家時(shí)，人類社會(huì)立即被想象成具有圖5.4和圖5.5兩個(gè)不同層次的結(jié)構(gòu)。我在《歷史的巨鏡》一書中稱其為現(xiàn)代社會(huì)雙層次結(jié)構(gòu)。第一層次是用現(xiàn)代個(gè)人觀念、工具理性和民族認(rèn)同來建立政治和經(jīng)濟(jì)制度；相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)組織是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，國家組織是民族國家（圖5.4）。第二層次是將第一層次的基本要素映射到國家之上，由人權(quán)推出國家主權(quán)，民族國家內(nèi)部的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化為世界國與國的貿(mào)易體系即國際市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，民族國家之間關(guān)系的建構(gòu)則產(chǎn)生出國際法和國際聯(lián)盟的想象（圖5.5）。

圖5.4： 現(xiàn)代社會(huì)的基本結(jié)構(gòu)（第一層次 ）

圖5.5： 現(xiàn)代社會(huì)的基本結(jié)構(gòu)（第二層次 ）

契約社會(huì)在組織原則上有一個(gè)重大特點(diǎn)，這就是組織方式滿足同構(gòu)外推原理：立足于兩種超越視野的個(gè)人所建立的應(yīng)然社會(huì)只能是契約社會(huì)，由這種契約社會(huì)所組成的更大的社會(huì)仍是契約社會(huì)。也就是說，如果需要，現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)還可以進(jìn)一步向外擴(kuò)展，使其成為多層次的。例如，假定有一天發(fā)現(xiàn)了外星人，要建立星際文明，這個(gè)星際社會(huì)應(yīng)該是什么樣子的？

我想它只能是契約社會(huì)的第三次放大。我們要承認(rèn)每個(gè)行星主權(quán)獨(dú)立，地球人和他們訂契約，建立星際市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。我不是在講笑話，也許根本沒有外星人，但是我們絕對(duì)不能忘記現(xiàn)代社會(huì)的雙層次結(jié)構(gòu)只是天主教文明現(xiàn)代轉(zhuǎn)型的產(chǎn)物。其他軸心文明轉(zhuǎn)化為現(xiàn)代民族國家后，都能被包容進(jìn)第二層次的結(jié)構(gòu)中嗎？如果不能，是不是應(yīng)想象現(xiàn)代社會(huì)雙層次結(jié)構(gòu)再一次同構(gòu)放大，用一個(gè)更高層次的契約社會(huì)來包容所有民族國家。

在現(xiàn)代社會(huì)雙層次結(jié)構(gòu)中，第一層次是基礎(chǔ)，其他層次都是對(duì)它進(jìn)行同構(gòu)外推的結(jié)果，這也就是在國家主權(quán)和個(gè)人權(quán)利之間建立了聯(lián)系。關(guān)于現(xiàn)代社會(huì)雙層次結(jié)構(gòu)的基本性質(zhì)，在19世紀(jì)它剛呈現(xiàn)時(shí)遠(yuǎn)不是那么清楚的。我在第七講討論現(xiàn)代社會(huì)演化時(shí)將討論其中的復(fù)雜性。

為什么全球化突然來臨

從現(xiàn)代社會(huì)的雙層次結(jié)構(gòu)出發(fā)，我們可以得到一個(gè)結(jié)論：隨著現(xiàn)代民族國家集合的形成，原本處于現(xiàn)代民族國家內(nèi)部的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)會(huì)出現(xiàn)一次飛躍性的變化，它會(huì)越出民族國家的邊界，轉(zhuǎn)化為一種世界性的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而引發(fā)軸心文明歷史上從未出現(xiàn)過的現(xiàn)象——全球化。

自人類進(jìn)入軸心文明以后， 雖然存在著不同軸心文明的交流甚至碰撞，但是不同軸心文明基本上是沿著各自的軌道獨(dú)立演化的。傳統(tǒng)社會(huì)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是嵌入有機(jī)體內(nèi)部的，盡管也有跨國貿(mào)易和遠(yuǎn)程交易，但從整體上講，傳統(tǒng)社會(huì)的市場(chǎng)是地域性的。

此外，即使主權(quán)國家產(chǎn)生，個(gè)別社會(huì)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)代民族國家，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得以不斷擴(kuò)張，但仍然局限于民族國家內(nèi)部。直到民族國家的集合出現(xiàn)，由此形成現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)的第二層次，便可以容納民族國家之間的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。如此，市場(chǎng)機(jī)制方能越出民族國家的界限，開始無限制地?cái)U(kuò)張，科學(xué)技術(shù)亦然。這就是全球化的發(fā)端。

現(xiàn)代社會(huì)多層次結(jié)構(gòu)的形成過程中，先是確立第一層次（民族國家），再建立第二層次（民族國家的集合）。現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展因此呈現(xiàn)出兩個(gè)階段的變化：第一個(gè)階段是它們?cè)诿褡鍑覂?nèi)部擴(kuò)張，只要現(xiàn)代價(jià)值確立、最早的現(xiàn)代民族國家建立，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的增長和科學(xué)技術(shù)革命就開始了；第二個(gè)階段是現(xiàn)代民族國家間貿(mào)易體系的形成，市場(chǎng)擴(kuò)張和科技發(fā)展不再受到國界的限制，統(tǒng)一的全球市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)亦隨之出現(xiàn)。

如果民族國家是逐個(gè)緩慢形成的，那么市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從第一個(gè)階段到第二個(gè)階段的演化，就是一個(gè)連續(xù)漸變的過程。然而，民族國家集合的形成源于法國大革命，主要是在 1789—1810年這短短20年間完成的。換言之，現(xiàn)代社會(huì)的第二層次是突然形成的，它意味著全球化（全球市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)）是突然降臨的。

我在之前就指出，世界經(jīng)濟(jì)史研究中一直存在一個(gè)謎：為什么工業(yè)革命突然發(fā)生于 18世紀(jì)末？無論是馬克思主義，還是韋伯的理論，都無法解決這個(gè)難題，尤其是第一個(gè)現(xiàn)代社會(huì)的建立與工業(yè)革命的發(fā)生間隔了一個(gè)多世紀(jì)的時(shí)間：早在17世紀(jì)，英國就建立了現(xiàn)代社會(huì)，但工業(yè)革命的開始卻要等到1780年。正如霍布斯鮑姆所說：“‘工業(yè)革命爆發(fā)’這一用語意味著什么呢？它意味著在18世紀(jì)80年代的某一個(gè)時(shí)候，人類社會(huì)的生產(chǎn)力擺脫了束縛它的桎梏，在人類歷史上這還是第一次。從此以后，生產(chǎn)力得以持久迅速地發(fā)展，并臻于人員、商品和服務(wù)皆可無限成長的境地，套用經(jīng)濟(jì)學(xué)家的行話來說，就是從‘起飛進(jìn)入自我成長’。”

事實(shí)上，工業(yè)革命的突然發(fā)生，正是現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)的第二層次形成所帶來的結(jié)果。換言之，所謂生產(chǎn)力的超增長，實(shí)際上意味著現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有能力超出英倫三島的范圍，開始無限制地?cái)U(kuò)張，它需要一個(gè)由現(xiàn)代民族國家組成的國際社會(huì)，而這一條件只有法國大革命以后的歐洲才具備。霍布斯鮑姆所說的“雙元革命”，指的正是現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)第二層次的形成過程。社會(huì)革命意味著民族國家集合的出現(xiàn)，工業(yè)革命則表明生產(chǎn)力的發(fā)展不再受到本國資源和勞動(dòng)力的限制，隨著資金、資源和勞動(dòng)力在全球市場(chǎng)機(jī)制的支配下跨越國界、自由流動(dòng)，經(jīng)濟(jì)的超增長不可抗拒地開始了。

彭慕蘭認(rèn)為東西方經(jīng)濟(jì)大分流的關(guān)鍵原因是美國的存在，即東西方經(jīng)濟(jì)大分流正好發(fā)生在工業(yè)革命前夕，當(dāng)時(shí)美國已成為現(xiàn)代民族國家，美國的市場(chǎng)需求和原料供給，成為拉動(dòng)英國工業(yè)化的關(guān)鍵性因素。1793年，美國人發(fā)明軋棉機(jī)，美國南部種植業(yè)復(fù)興，大量黑奴開始被販運(yùn)到美國。1815—1830年，英國從新大陸進(jìn)口的棉花總量從1億磅上漲到2.63億磅。國際市場(chǎng)的形成，拉動(dòng)了民族國家內(nèi)部的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)向全球擴(kuò)張。科技發(fā)展亦是如此。大分流和全球化實(shí)為同一歷史事件的不同表述，它意味著全球市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的來臨。

有經(jīng)濟(jì)學(xué)家曾給“全球化”下過一個(gè)定義，它是指生產(chǎn)力和市場(chǎng)交易（特別是跨國貿(mào)易）在全球同步擴(kuò)張，兩者互為因果、互相推進(jìn)。穩(wěn)定的跨國貿(mào)易意味著通過市場(chǎng)機(jī)制分配世界資源和勞動(dòng)力，進(jìn)而發(fā)揮不同國家、地區(qū)的優(yōu)勢(shì)；它亦是國際分工的形成和細(xì)化，生產(chǎn)效率隨之提高。正因如此，GDP增長速度才會(huì)與國際貿(mào)易擴(kuò)張的比例相同，這也正是我們?cè)诘谝淮稳蚧^程中所看到的。

全球市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)籠罩下的民族國家

各國經(jīng)濟(jì)超增長的動(dòng)力正是現(xiàn)代價(jià)值系統(tǒng)，即工具理性和現(xiàn)代個(gè)人觀念。這些動(dòng)力原本只存在于民族國家內(nèi)部，其能量尚不能完全地釋放出來。現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)的第二層次形成以后，在世界市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供的巨大空間中，現(xiàn)代價(jià)值系統(tǒng)的能量無限制地釋放了出來。推動(dòng)生產(chǎn)力持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力是如此巨大，以至于人類歷史上第一次出現(xiàn)了生產(chǎn)過剩現(xiàn)象。

1825年7月，英國爆發(fā)了生產(chǎn)過剩所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。過剩產(chǎn)品在蕭條期間被社會(huì)吸收以后，刺激經(jīng)濟(jì)超增長的機(jī)制再一次啟動(dòng)，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出甚至達(dá)到了更高的水平，直到再一次超出社會(huì)需求，導(dǎo)致新一輪的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。上述過程不斷地循環(huán)反復(fù)，其間隔周期大約是10年。全球市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就在“繁榮—蕭條—再繁榮”的周期中螺旋式上升。

我在第四講曾指出，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)被嵌入社會(huì)有機(jī)體內(nèi)部的時(shí)候，人們是為“買”（社會(huì)需求）而“賣”（生產(chǎn)），絕不會(huì)引發(fā)生產(chǎn)過剩。在現(xiàn)代社會(huì)起源以后，只要其第二層次的結(jié)構(gòu)尚未形成，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就會(huì)被限制在民族國家內(nèi)部，社會(huì)生產(chǎn)在求利動(dòng)機(jī)的刺激下，雖然會(huì)不斷擴(kuò)張，但在超過社會(huì)有效需求之前，就會(huì)因民族國家的種種限制而停止，不會(huì)演變?yōu)樯a(chǎn)過剩。

事實(shí)上，在全球化來臨之前，歐洲也爆發(fā)過金融危機(jī)，但因社會(huì)生產(chǎn)力遠(yuǎn)沒有達(dá)到社會(huì)的有效需求，它從未引發(fā)過生產(chǎn)過剩，1720年前后法國的“密西西比泡沫”（Mississippi Bubble）和英國的“南海泡沫”（South Sea Bubble）就是例子。無論是股票炒作所導(dǎo)致的信用破產(chǎn)，還是銀行倒閉所導(dǎo)致的金融危機(jī)，都不會(huì)引發(fā)類似生產(chǎn)過剩所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)蕭條。

1825年的英國經(jīng)濟(jì)危機(jī)不同于以往，雖然這次危機(jī)也開始于貨幣危機(jī)，但其后果是經(jīng)濟(jì)蕭條。1825年11月，英國有30家銀行破產(chǎn)；1826年的前3個(gè)月里，又有30家銀行破產(chǎn)。與此同時(shí)，大量的商品滯銷，物價(jià)暴跌。1825年10月以后，英國企業(yè)破產(chǎn)率迅速增長，時(shí)至1826年，英國的企業(yè)破產(chǎn)率是1822—1832年年均破產(chǎn)率的兩倍以上；危機(jī)前的英國年均GPD增長率為1.9%，危機(jī)期間猛降至-4.2%。

英國所有的實(shí)體產(chǎn)業(yè)都遭到沉重打擊。直到19世紀(jì)30年代初，這場(chǎng)蕭條才告結(jié)束，然而，經(jīng)濟(jì)增長又一次導(dǎo)致生產(chǎn)過剩，這次危機(jī)要到1847年才最終結(jié)束。1850年以后，世界經(jīng)濟(jì)開始強(qiáng)勁復(fù)蘇，經(jīng)濟(jì)超增長又開始了，其標(biāo)志是世界貿(mào)易的急劇擴(kuò)大，19世紀(jì)50年代世界貿(mào)易的年平均增長額比前20年提高了2倍。從棉紡織業(yè)、機(jī)器工業(yè)、運(yùn)輸行業(yè)到其他新興行業(yè)，都被卷入國際商品流通。正是在這一時(shí)期，加利福尼亞和澳大利亞的金礦被發(fā)現(xiàn)，它們刺激了世界市場(chǎng)的進(jìn)一步擴(kuò)張，把世界經(jīng)濟(jì)推到了新的高峰。

圖： 雅采克·耶爾卡 《院子里的天堂》

經(jīng)濟(jì)的再一次超增長終于引發(fā)更猛烈的生產(chǎn)過剩，新的蕭條是從美國開始的。1857年秋，美國發(fā)生貨幣危機(jī)，銀行系統(tǒng)癱瘓，紐約63家銀行中有62家停止了支付，貼現(xiàn)率超過60%；股票市場(chǎng)的行市則下跌了20%—50%，許多鐵路公司的股票跌幅在80%以上。僅1857年，就有近5000家企業(yè)破產(chǎn)。同時(shí)還發(fā)生糧食生產(chǎn)過剩，牛奶被倒入河中，糧價(jià)和糧食出口下降。美國的經(jīng)濟(jì)危機(jī)立即波及英國，向美國提供資金的銀行、鐵路、商業(yè)公司紛紛破產(chǎn)，投資者持有的有價(jià)證券急劇貶值。

全球市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形成以后，其性質(zhì)已不同于原來局限在民族國家內(nèi)部的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。首先，它需要各國資本和貨物自由流動(dòng)，為此必須以經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)國家的貨幣為支付手段，英鎊遂成為最早的世界貨幣。1818年，英國發(fā)明金本位制度（Gold Standard System），它成功運(yùn)行了近百年，甚至在黃金生產(chǎn)量跟不上經(jīng)濟(jì)發(fā)展、物價(jià)持續(xù)下跌的情況下，依舊在運(yùn)行。其次，發(fā)達(dá)國家進(jìn)行資本輸出，帶動(dòng)了其他國家投資和生產(chǎn)的超增長。

1913年，英國海外投資195億美元，法國86億美元，德國67億美元，而在1885年，三國的對(duì)外投資額還只有78億美元、33億美元和19億美元。隨著世界市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，個(gè)人開始在各民族國家間流動(dòng)，引發(fā)了全球性的移民高潮。最初是從歐洲向全世界移民：1846—1875年，有900多萬人離開歐洲；1900年后，平均每年有100萬—140萬歐洲人移居國外，其中大部分人到了美國，其余的則是到拉丁美洲、俄國亞洲部分、加拿大、澳大利亞、新西蘭和南非。

世界市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自此成為現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)第二層次的子系統(tǒng)，與此同時(shí)，另外兩個(gè)子系統(tǒng)亦得到不斷完善，并開始與經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)相耦合。19世紀(jì)60年代出現(xiàn)的一系列《自由貿(mào)易條約》（Free-Trade Pacts），在實(shí)質(zhì)上拆除了主要工業(yè)國家之間的關(guān)稅壁壘，這類似于今天的WTO（世界貿(mào)易組織）。為了維持世界和平，民族國家間形成霸權(quán)均勢(shì)，并越來越有意識(shí)地保持這種均勢(shì)。

國際法不同于主權(quán)國家的法律，缺乏必要的武力以保證其執(zhí)行，但國際法庭的中心被放到最強(qiáng)大的國家，這可以保證其能得到相對(duì)有效的執(zhí)行。各民族國家的民族主義雖然各不相同，但可以產(chǎn)生一種交疊共識(shí)，維系著人們對(duì)國際應(yīng)然秩序的想象。也就是說，現(xiàn)代社會(huì)的第二層次，亦如其第一層次，形成了三個(gè)子系統(tǒng)互相依賴、互相調(diào)節(jié)的穩(wěn)態(tài)。現(xiàn)代社會(huì)的雙層次結(jié)構(gòu)越來越像一個(gè)整體，出現(xiàn)在其他軸心文明面前。

帝國主義：西方現(xiàn)代文明的侵蝕性

現(xiàn)代社會(huì)的雙層次結(jié)構(gòu)只是天主教文明演化的產(chǎn)物，本與其他軸心文明無涉，現(xiàn)在它卻是侵蝕性的，力圖跨越原有的文明范圍。自軸心文明形成以來，各自都有一個(gè)邊界，這個(gè)邊界既是地理的，亦是文化的，標(biāo)志著某一種超越視野所籠罩的地區(qū)。現(xiàn)代世界的雙層次結(jié)構(gòu)卻是沒有邊界的，世界市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無國界，國際法似乎成了一種世界性法律，民族主義的重疊共識(shí)讓現(xiàn)代社會(huì)能夠容納其他社會(huì)文化（包括不同的超越視野）。因此，現(xiàn)代社會(huì)的雙層次結(jié)構(gòu)形成以后，必定會(huì)把其他軸心文明都包容進(jìn)來，將它們置于西方文明的沖擊之下。

首先，科技革命導(dǎo)致距離的泯滅。1840年，英國人發(fā)明了鐵路，最早的火車頭運(yùn)行在木制軌道上，為了防止火車出軌，研發(fā)者還專門設(shè)置了奇怪的防出軌裝置。但蒸汽火車很快被改進(jìn)為我們今天所熟悉的形態(tài)，在20年以后被世界各國所采用，其傳播速度之快，就像今天的手機(jī)普及一樣。1845年，除了英國，世界上擁有鐵路線的低度開發(fā)國家只有古巴，但到了1855年，世界5個(gè)大陸上均已鋪設(shè)鐵路。1875年，全世界共擁有6.2萬部火車頭、11.2萬節(jié)客車車廂，共運(yùn)載了13.71億名旅客和7.15億噸貨物。為什么全世界鐵路的鋪設(shè)如此迅速？包括美國鐵路在內(nèi)，全世界的鐵路建設(shè)大多是依靠英國的外資投入，這正是全球化的力量。

新科技把世界聯(lián)成一體，雖然那時(shí)沒有航空業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)，但有兩樣類似的東西，第一是輪船，第二是電報(bào)。1807年，富爾敦發(fā)明蒸汽船；1819年，美國蒸汽帆船“塞芬拿號(hào)”耗時(shí)29天橫越大西洋；1839年，英美郵政公司的大西洋航線已經(jīng)定期化。這些現(xiàn)代交通和通信工具的廣泛使用，以歐洲為中心將整個(gè)世界連為一體。不同軸心文明的空間距離消失了，西方?jīng)_擊也就變得不可避免。

與全球市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并行不悖的，是由國際法支配的主權(quán)國家間關(guān)系的廣泛確立。如前所述，國際法的原始形態(tài)源于《威斯特伐利亞和約》，在18世紀(jì)主權(quán)國家爭(zhēng)雄的國際格局中，它迅速成長為條約系統(tǒng)。徐中約曾這樣描述由（國際法）條約體系規(guī)定的“國際社會(huì)”（Family of Nations）范圍的迅速擴(kuò)張：最初，它只相當(dāng)于1648年簽署《威斯特伐利亞和約》的基督教國家；1721年，俄羅斯帝國被包括進(jìn)來；1783年，美國也參與其中；1856年克里米亞戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束，根據(jù)《巴黎條約》，它已明顯包括土耳其這樣的非基督教國家了。

最大的沖擊來自全球化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身。馬克思和恩格斯曾指出：“商品的低廉價(jià)格，是它（資產(chǎn)階級(jí)）用來摧毀一切萬里長城、征服野蠻人最頑強(qiáng)的仇外心理的重炮。”更何況商品本身就是隨著民族國家的炮艦所開啟的自由貿(mào)易，進(jìn)入其他軸心文明。在現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)的第二層次中，各民族國家都是模仿現(xiàn)代社會(huì)中的獨(dú)立個(gè)人，擁有各種權(quán)利，但民族國家不同于個(gè)人，其大小、強(qiáng)弱、現(xiàn)代化程度和民族主義形態(tài)都呈現(xiàn)出巨大的差異，其關(guān)系很容易從和平相處走向壓迫甚至戰(zhàn)爭(zhēng)。特別是隨著第二類民族國家的建立，現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)的第二層次不再是單純的契約社會(huì)。這不僅會(huì)沖擊其他軸心文明，甚至?xí)?duì)非西方文明（乃至西方文明本身）構(gòu)成壓迫。

霍布斯鮑姆認(rèn)為1875年是帝國年代的開始。所謂“帝國的年代”（The Age of Empire），正是在描繪現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)的第二層次開始偏離正常的契約社會(huì)，其標(biāo)志是現(xiàn)代民族國家為了克服生產(chǎn)過剩，開始投資軍事工業(yè)，掀起了一輪又一輪的軍備競(jìng)賽。這時(shí)，電力應(yīng)用開始在生產(chǎn)和生活中普及，電力逐步取代蒸汽動(dòng)力。電力時(shí)代的來臨大大加速了全球化、世界各國交往以及信息傳播。19世紀(jì)60年代末蘇伊士運(yùn)河通航以后，從英國倫敦到印度加爾各答的航線縮短了近7000公里，從倫敦到上海的直航航程由120天以上縮短到55—60天。

圖： 茲齊斯瓦夫·貝克辛斯基 《無題 》

1871年6月，中國首條電報(bào)線路開始收發(fā)電報(bào)，上海洋行從此可以操作期貨買賣。在新科技和民族國家競(jìng)爭(zhēng)的推動(dòng)下，1840—1870年這短短30年間，西方軍事技術(shù)的進(jìn)步空間超過了前3個(gè)世紀(jì)的總和。與軍備競(jìng)賽和軍事科技革命同步發(fā)生的，是“先進(jìn)”的現(xiàn)代國家把現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)強(qiáng)加給其他“落后”的軸心文明，西方社會(huì)的殖民區(qū)域急速擴(kuò)張。19世紀(jì)以前，歐洲人控制的領(lǐng)土只占全球的35%。1878年，這一比例飆升至67%,1914年以后更是高達(dá)84.4%。

現(xiàn)在可以理解，天主教文明一旦演化為現(xiàn)代社會(huì)雙層次結(jié)構(gòu)，其侵蝕性會(huì)是多么巨大。因?yàn)檫@時(shí)超越視野已隱藏在社會(huì)結(jié)構(gòu)深處，從表面上看，西方現(xiàn)代文明展現(xiàn)的是一個(gè)與軸心文明無關(guān)的、普世的民族國家架構(gòu)，它試圖將這一架構(gòu)推廣至全球，讓其他軸心文明都轉(zhuǎn)化成這種形態(tài)，否則就會(huì)淪為西方國家的殖民地或托管國。這就像古羅馬帝國曾經(jīng)的所作所為，“帝國主義”再次起源了。“帝國主義”（Imperialism）一詞源于拉丁文Imperium，原意為帝國的最高權(quán)力（Supreme Power）。

19世紀(jì)70年代后它用于指涉借軍事力量控制殖民地；19世紀(jì)末，“帝國主義”進(jìn)一步被等同于現(xiàn)代文明與教化使命（Civilizing Mission）。面對(duì)不斷擴(kuò)張的西方現(xiàn)代文明，其他軸心文明被迫展開自我變革，學(xué)習(xí)現(xiàn)代社會(huì)的組織結(jié)構(gòu)，否則就不能持久地存在下去。這就是非西方軸心文明的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型，自19世紀(jì)20年代全球化開啟，非西方軸心文明的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型就不可抗拒地發(fā)生了，并成為此后世界歷史的主線。

本文系摘選自《軸心文明與現(xiàn)代社會(huì)：探索大歷史的結(jié)構(gòu)》一書第五章節(jié)第5節(jié)。為便于閱讀，部分段落做了拆分和刪減，推文標(biāo)題為編者所擬，學(xué)術(shù)討論請(qǐng)以原文為準(zhǔn)。文中部分配圖來源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系公眾號(hào)后臺(tái)刪除。

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