廣東
日前，大連證監局對邁科期貨大連分公司及公司兩責任人下發警示函。決定顯示，經查，邁科期貨股份有限公司大連分公司存在多項違規事項。
一是財務管理不規范，后臺員工違規報銷招待費，通過財務人員個人賬戶分發節日福利費、電話費等；負責人未嚴格執行公司薪酬管理制度；總部人員在分公司辦公且總部及分公司對其管理均不到位；居間管理不到位，存在未簽訂居間合同的人員實質開展居間業務的情況。
上述問題反映出分公司內部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監督管理辦法（2019年修訂）》（證監會令第155號）第五十六條的規定。
二是，對員工的考核指標中無廉潔從業情況專項指標，考核時未對員工廉潔從業情況進行考察評估。違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定（2022年修正）》（證監會令第202號）第七條第二款的規定。
大連證監局決定對邁科期貨大連分公司采取出具警示函的監督管理措施，并將相關情況記入誠信檔案。
與此同時，對于該分公司內部控制存在缺陷的違規行為，郭明、趙健作為分公司的時任負責人，兩人一同被采取出具警示函的監督管理措施。
公開資料顯示，邁科期貨股份有限公司是新三板掛牌企業，證券代碼：870593，創立于1993年12月。公司經營范圍包括：商品期貨經紀、金融期貨經紀、資產管理業務、期貨投資咨詢。公司總部位于西安市，下設大連、青島、陜西、廣東等多個營業部。
來源：讀創財經
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