上海
藍鯨新聞2月16日訊，近日，深圳證監局發布行政監管措施決定書，劍指深圳市啟富證券投資顧問有限公司。
決定書顯示，深圳市啟富證券投資顧問有限公司公司存在以下問題：一是未依法進行備案即開展上市公司收購、股權激勵事項財務顧問相關業務。二是在營銷過程中存在誤導性、夸大宣傳，向客戶承諾投資收益或未提示投資風險。三是部分未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的公司人員向客戶提供投資建議。四是合規管理不到位。五是投資者適當性管理不到位。
上述情形違反了《中華人民共和國證券法》《證券服務機構從事證券服務業務備案管理規定》《證券期貨投資者適當性管理辦法》《證券投資顧問業務暫行規定》的規定。
對此，深圳證監局決定對深圳市啟富證券投資顧問有限公司采取責令改正的監管措施。
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