江蘇
日前，第一創業（002797）發布公告稱，因在鴻達興業（現R鴻達1，原代碼002002）2019年可轉債項目持續督導期間未勤勉盡責，公司全資子公司第一創業證券承銷保薦有限責任公司（下稱“一創投行”）收到江蘇證監局出具的《行政處罰決定書》。
《行政處罰決定書》顯示，一創投行擔任鴻達興業2019年可轉債發行與上市的保薦人，保薦業務收入為424.53萬元（不含稅）。持續督導期間為2020年1月8日至2021年12月31日，后由于募集資金未使用完畢，一創投行繼續履行專項督導職責。
一創投行在鴻達興業2019年可轉債項目持續督導期間未勤勉盡責，包括未充分核查募集資金投入及歸還情況；未按規定發表核查意見，導致出具的相關持續督導文件存在虛假記載；未按規定履行督促及報告義務。
在一創投行被處罰的背后，鴻達興業早已于2025年6月27日收到江蘇證監局出具的《行政處罰決定書》。江蘇證監局指出，鴻達興業存在以下違法事實：一、擅自改變2019年募集資金用途；二、2019年至2022年年度報告、2023年半年度報告及相應期間募集資金存放與實際使用情況的專項報告、關于歸還募集資金的公告存在虛假記載；三、未及時披露重大訴訟、仲裁及重大擔保事項進展情況。
“雖然鴻達興業已經退市，但受損投資者仍可提起民事賠償訴訟?！鄙虾９疟甭蓭熓聞账鶇橇ⅡE律師表示，在2020年4月28日至2023年9月22日期間買入鴻達興業股票，并在2023年9月22日收盤時仍持有該股票的受損投資者，或可向公司索賠。符合上述條件的投資者，可通過公號“大眾證券報”（特征碼：18）報名登記，最終索賠條件以法院認定為準。
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