第一創業證券全資子公司一創投行合計被罰沒1698萬元！直接負責人分別被罰150萬元

金融虎訊 12月26日消息，日前，第一創業證券股份有限公司發布關于全資子公司收到中國證券監督管理委員會江蘇監管局《行政處罰決定書》的公告。公告顯示，旗下全資子公司第一創業證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱“一創投行”）收到中國證券監督管理委員會江蘇監管局《行政處罰決定書》。

具體來看，2025年10月31日，一創投行收到中國證監會《立案告知書》，并于12月5日收到《行政處罰事先告知書》。此次立案源于一創投行對鴻達興業股份有限公司（以下簡稱“鴻達興業”）可轉債項目持續督導未勤勉盡責行為。

一創投行曾擔任鴻達興業2019年可轉債發行與上市的保薦人，保薦業務收入為4,245,283.02元（不含稅）。持續督導期自2020年1月8日至2021年12月31日，后因募集資金未使用完畢，繼續履行專項督導職責，保薦代表人為宋垚、范本源。

經查明，一創投行在持續督導期間存在多項嚴重失職行為。其一，未充分核查募集資金投入及歸還情況，這使得募集資金的使用處于監管盲區，可能導致資金被挪用或違規使用，損害投資者利益。其二，未按規定發表核查意見，致使出具的相關持續督導文件存在虛假記載，嚴重影響了信息披露的真實性和準確性。其三，未按規定履行督促及報告義務，未能及時向監管部門和投資者反饋鴻達興業在可轉債項目中的重要信息，使得市場無法及時了解項目風險狀況。

中國證監會江蘇監管局認定，一創投行作為保薦人，在持續督導期間未勤勉盡責，違反了2005年《證券法》及現行《證券法》的相關規定，構成違法情形。保薦代表人范本源、宋垚則是上述違法行為直接負責的主管人員。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，結合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，監管部門作出如下處罰決定：對一創投行責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入4,245,283.02元，并處以12,735,849.06元罰款；對宋垚、范本源給予警告，并分別處以150萬元罰款。

第一創業在公告中表示，一創投行誠懇接受處罰，并將深刻反思、整改到位。目前公司和一創投行的經營情況正常，此次處罰事項不會對公司及一創投行的經營活動、財務狀況及償債能力造成重大不利影響，且未導致公司觸及重大違法強制退市情形。