廣東
據云南生物谷藥業股份有限公司(以下簡稱“生物谷”)公告披露，近日云南省高級人民法院作出終審裁定，駁回上訴，維持原判，生物谷原實際控制人林艷和獲刑三年，并處罰金500萬元，原財務總監賀元獲刑一年六個月，并處罰金200萬元。
生物谷成立于1999年，主營業務為燈盞花系統藥品的研發、生產和銷售，2021年由新三板精選層轉入北交所。2021年8月至2022年3月，生物谷創始人暨前實際控制人林艷和為滿足自身資金需求，安排時任公司董事會秘書兼財務總監賀元違反財務制度非經營性資金占用生物谷資金。
2022年5月，云南證監局對相關違法違規行為立案調查，于同年對林艷和、賀元頂格作出行政處罰，林艷和、賀元分別被處以500萬元、200萬元罰款并被采取市場禁入措施。在行政追責同時，證監會依法將林艷和等人涉嫌犯罪線索移交司法機關刑事追責。2024年9月，林艷和、賀元涉嫌背信損害上市公司利益一案在昆明市中級人民法院開庭審理。2025年4月，昆明市中級人民法院一審以背信損害上市公司利益罪判處林艷和、賀元二人有期徒刑、并處罰金，判決將凍結在案的資金發還生物谷，并繼續追繳林艷和違法所得退賠生物谷。后林艷和、賀元上訴，近日云南省高級人民法院作出二審裁定，駁回上訴，維持原判。
近年來，證監會堅持“兩強兩嚴”，堅決依法嚴厲打擊資金占用等中小投資者深惡痛絕的惡性違法行為，強化行政執法與刑事司法銜接，完善全方位、立體化追責體系，緊盯上市公司實際控制人、控股股東和董事、高管等“關鍵少數”，強化警示震懾。生物谷案中，兩名被告人均被定罪量刑，充分彰顯了北交所市場對資金占用等違法違規行為“零容忍”的態度，也體現了證監會維護中小投資者合法權益、呵護創新型中小企業成長的堅定決心。
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