三家銀行收千萬(wàn)級(jí)罰單，合計(jì)被罰超億元！

12月19日晚間，中國(guó)人民銀行發(fā)布行政處罰信息顯示：

交通銀行因違反賬戶管理規(guī)定、違反清算管理規(guī)定等11項(xiàng)違法行為被處以警告，并被沒收違法所得23.982116萬(wàn)元，罰款6783.43萬(wàn)元；

工商銀行因違反金融統(tǒng)計(jì)相關(guān)規(guī)定、違反賬戶管理規(guī)定等10項(xiàng)違法行為被警告，被沒收違法所得434.570857萬(wàn)元，罰款3961.5萬(wàn)元；

同日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局官網(wǎng)披露信息顯示，浦發(fā)銀行因相關(guān)理財(cái)、代銷等業(yè)務(wù)管理不審慎，員工管理不到位等遭罰1560萬(wàn)元。

上述三家銀行所涉多名相關(guān)責(zé)任人一并遭罰，其中有多人遭受禁業(yè)處罰。

交通銀行被罰6783.43萬(wàn)元

12月19日，央行披露的行政處罰公示顯示，交通銀行因11項(xiàng)違法行為被警告，沒收違法所得23.982116萬(wàn)元，罰款6783.43萬(wàn)元。同時(shí)13名責(zé)任人領(lǐng)罰。作出處罰的日期為12月10日。

具體來(lái)看，11項(xiàng)違法行為包括：

1.違反賬戶管理規(guī)定；

2.違反清算管理規(guī)定；

3.違反特約商戶實(shí)名制管理規(guī)定；

4.違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；

5.占?jí)贺?cái)政存款或者資金；

6.違反國(guó)庫(kù)科目設(shè)置和使用規(guī)定；

7.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；

8.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；

9.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；

10.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；

11.與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。

13名同步領(lǐng)罰的責(zé)任人中，最高被罰17萬(wàn)元，最低被罰0.4萬(wàn)元。同時(shí)，還有兩人被警告。

工商銀行被罰3961.5萬(wàn)元

12月19日，央行披露的行政處罰公示顯示，工商銀行因10項(xiàng)違法行為被警告，沒收違法所得434.570857萬(wàn)元，罰款3961.5萬(wàn)元。作出處罰的時(shí)間為12月10日。

10項(xiàng)違法行為包括：

1.違反金融統(tǒng)計(jì)相關(guān)規(guī)定；

2.違反賬戶管理規(guī)定；

3.違反清算管理規(guī)定；

4.違反特約商戶實(shí)名制管理規(guī)定；

5.違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；

6.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；

7.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；

8.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；

9.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；

10.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

17名責(zé)任人同步被罰，罰款金額在2萬(wàn)元-15萬(wàn)元不等，其中有4人同時(shí)被警告。

浦發(fā)銀行被罰1560萬(wàn)元

12月19日，金融監(jiān)管總局披露的罰單顯示，浦發(fā)銀行因相關(guān)理財(cái)、代銷等業(yè)務(wù)管理不審慎，員工管理不到位等被罰款1560萬(wàn)元。

同時(shí)，金融監(jiān)管總局對(duì)相關(guān)責(zé)任人高紅、何剛、陳從治、孔令孜、任威、黃乃嘉警告并罰款共計(jì)30萬(wàn)元。對(duì)穆矢禁止15年從事銀行業(yè)工作，對(duì)楊再斌禁止13年從事銀行業(yè)工作，對(duì)魯志勇禁止12年從事銀行業(yè)工作，對(duì)代行禁止9年從事銀行業(yè)工作，對(duì)裴英浩禁止7年從事銀行業(yè)工作，對(duì)李沛禁止6年從事銀行業(yè)工作，對(duì)張玉東禁止5年從事銀行業(yè)工作。

來(lái)源 | 澎湃新聞綜合報(bào)道

編輯 | 柳思銘 責(zé)編 | 靳曉宇 審核 | 曾佳佳

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