如何分配正義？羅爾斯與諾齊克之爭

——選自李石《平等理論的譜系》中國社會科學出版社 2018年版

本文通過討論羅爾斯和諾奇克對平等與嫉妒之關系的論述，回答了兩個問題：第一，平等主義的政治訴求是否源于嫉妒心理；第二，經濟與社會的不平等是否會引發人們的嫉妒之心。對于第一個問題，羅爾斯的論證告訴我們作為公平之正義的平等主義訴求并非源自嫉妒之心，另有獨立的根據。對于第二個問題，我們可以從諾奇克的討論中得出推論，不平等有可能引發嫉妒，但不會必然引起嫉妒。因為，在一個較為寬容的社會中，人們可以通過調節自己的評價體系而獲得自尊，避免產生嫉妒之心。

一、羅爾斯論平等與嫉妒

羅爾斯在《正義論》一書中專門有一節討論平等與嫉妒的問題，以回應保守主義者的批評：作為公平的正義理論中的平等主義傾向是出于嫉妒這一陰暗的心理。要了解羅爾斯所理解的平等與嫉妒間關系我們首先要分清楚兩種“平等主義”：平等主義（Egalitarianism）和絕對平等主義（Absolute Egalitarianism）。平等主義指的是這樣一種思想傾向：所有人具有同等的道德重要性，國家和政府應該平等地對待所有人。在政治制度的建構中平等主義的訴求體現為：給予所有人平等的權利，并以某種合理的方式將社會和經濟的不平等控制在可接受的范圍內。[2]絕對平等主義則是一種極端的觀點，它要求平等地分配所有資源。對于后一種主張，羅爾斯論述到：“可以令人信服地證明，嚴格的平等主義，即堅持對所有的基本善的平等分配的學說，是產生于嫉妒?！盵3]由此我們看到，羅爾斯并不認為所有的平等主義訴求都是來自嫉妒這種陰暗的心理，而僅有一些平等主義的訴求（尤其是絕對平等主義的訴求）才是受到了嫉妒的驅使。

羅爾斯將嫉妒排除在其正義理論之外的工作是分兩步進行的。首先，羅爾斯試圖證明其正義理論中的平等主義訴求有其自身的依據，并不需要引入“嫉妒”這一心理預設。羅爾斯根據康德對“嫉妒”的理解[4]認為，嫉妒的心理根源是：行為者缺乏對自身價值的自信，并感到無力自助。[5]也就是說，只有當行為者在與他人比較的過程中喪失了自信，喪失了對自己生活的熱情，并感到無力改變，這時才產生了嫉妒的心理。羅爾斯特別指出，嫉妒與不滿是不同的。[6]不滿是認為某人所獲得的地位或財富是不正當的，違背了某種正義原則；而嫉妒則是承認別人的某種較自己要高的地位或較多地財富是正當獲得的，而這更凸現出處于較低地位的自我的無能。嫉妒的關鍵是自我價值感的喪失。那么，我們來看看羅爾斯所描述的原初狀態的定約者是否受到了嫉妒心理的影響。羅爾斯認為，原初狀態的定約者有一個顯著的特征就是定約者具有“相互冷淡”的理性：“各方既不想贈送利益也不想損害他人，他們不受愛或夙愿的推動。他們也不尋求相互親密，既不嫉妒也不虛榮。他們努力為自己尋求一種盡可能高的絕對得分，而并不去希望他們的對手的一個高或低的得分，也不尋求最大限度地增加自己的成功和別人的成功之間的差距?！盵7]基于“相互冷淡”的理性設置我們可以推知，原初狀態中不是通過比較獲得自我價值感，而僅僅將自己的“絕對得分”作為自我價值感來源的理性人是不會受到嫉妒之累的。羅爾斯認為，沒有嫉妒心的人們會這樣來建立正義觀：“人們在原則的選擇中設想他們有自己的、足以自為的生活計劃。他們對自己的價值有一種牢固的自信，以致不想放棄他們的任何目的，即使以別人只有較少的實現他們目的的手段為條件”[8]。既然原初狀態的定約者并不受嫉妒之累，他們在訂立契約的時候也并非出自嫉妒之心，那么我們可以得出結論：正義原則的推導不需要“嫉妒”這一心里預設，正義原則中由差別原則所表達的平等訴求并不是出于嫉妒之心。用羅爾斯的話來說，“正義觀念是在無人被怨恨和惡意趨動的假設條件下被選擇的。所以正義的兩個原則支持著的平等要求不是從這些情感中產生的?！盵9]

羅爾斯將嫉妒排除在其正義理論之外的第二個步驟是證明：“正義原則引起的可原諒的一般嫉妒（以及具體嫉妒）不會達到令人擔心的程度?！币簿褪钦f，在一個遵循差別原則的社會中，雖然存在著社會和經濟的不平等，人們有可能產生嫉妒之心，但是不會很嚴重，不會因嫉妒而產生嚴重的后果。羅爾斯認為，嫉妒帶著敵意而爆發需要具備三個條件：“第一，人們缺乏對自己價值和自己去作有價值的事情的能力的自信。第二，嫉妒的爆發在很多場合是由于這種心理學條件被體驗為痛苦的和丟臉的。第三，人們認為處在他們的社會地位上，除了反對那些獲利較多者的有利環境外別無積極的選擇。”[10]羅爾斯論證到，遵循其正義原則而組織良好的社會要比其他社會更容易避免上述三個條件的發生。首先，對于公民自尊的保護，羅爾斯認為，契約論的正義觀使得每個人都因一種至上的平等觀而受到尊重。在差別原則的規定下，一些人的較大利益是為了補償較少受益者的利益，一個人并不因為其德行的高尚而“應得”較大的份額。沒有人認為占有較大份額的人在道德上具有更高的價值，每個人在道德意義上都是平等的。因此，作為公平的正義原則有利于維護人們的自尊。第二，羅爾斯認為，遵循差別原則的社會，其社會和經濟的不平等不會過分。而且，一個組織良好的社會中有著各式各樣的社團，這些社團將人們分成不同的群體，而這些群體之間的差別會淡化人們之間的直接比較。第三，羅爾斯認為，一個組織良好的社會將提供許多建設性的選擇機會以制止帶敵意的嫉妒的爆發。

通過上述兩個步驟，羅爾斯成功地將嫉妒排除在自己的正義理論之外，為作為公平之正義的平等主義訴求找到了獨立于嫉妒之心的依據。

二、諾奇克論平等與嫉妒

與羅爾斯一樣，諾奇克對嫉妒的理解也是基于“自我價值感的喪失”。但與羅爾斯不同，諾奇克并不認為，自尊可以不通過比較而僅僅建立在自己“得分”的基礎上。恰恰相反，諾奇克認為，對自我價值的自信正是通過不斷地與他人比較、并且能夠勝出的過程建立的。諾奇克舉例說，如果人人都能達到亞里士多德、歌德和馬克思的水平，那么普通人就不會覺得自己有什么了不起。因此，“對于事情做得怎樣，不存在獨立于別人做得怎樣或能夠做得怎樣的標準?！薄巴ㄟ^比較別人，比較別人能夠做什么，我們來評價我們自己做得怎樣?！盵11]由此，諾奇克將自尊的獲得抽象為兩張圖表。一張是實際圖表（factualprofile）[12]，另一張是評價圖表（evaluativeprofile）。實際圖表展示了某人各可比方面的實際情況。評價圖表反映的則是每個人對自己各方面的評價。按照諾奇克的說法，每個人的評價方式可能會不同，“一些人可能考慮他們在所有方面的分的權重總和；另一些人如果在某些相當重要的方面做得很好，他們對自己的評價就是滿意的；還有一些人則可能認為，如果他們在任何一個重要方面失敗了，他們就會覺得一切都完了?！毕旅妫覍⒃O計四張表格來說明諾奇克對嫉妒的理解，其中表一中的數字表示其絕對得分。

由此，C在與A和B比較的過程中最容易喪失對自我價值的自信，并由此產生嫉妒。

通過上述分析我們看到，每個人對自己的評價并不一定能準確地反映每個人自己在各方面的實際狀況。而嫉妒心理之形成受到兩個因素的影響：一個因素是每個人的實際狀況，另一個因素是每個人對自己能力的評價。由于嫉妒之形成受到兩個因素的作用，所以，即使在我們無力改變自己的實際狀況的情況下，也有可能通過調整自己的評價圖表而保持自信，避免嫉妒的發生。例如上述例子中的C，他完全有可能通過改變自己對各方面的權重，而重新獲得自尊。按照諾奇克的說法，每個人都可以通過使用不同權重戰術而獲得自尊，甚至于“每個人可能都認為自己位于一種分布（即使是一種正態分布）的上部，因為每個人都是通過他自己特殊權重的觀點來看待這種分布的”。[13]

既然每個人都有可能通過自身心理的調節而獲得自尊減少嫉妒，那么社會和國家是不是就無事可做，也沒有任何責任了呢？諾奇克認為，社會之于嫉妒的作用在于社會評價對于自我評價的影響。這種影響體現在兩個方面：一方面，當社會給人們提供的可比項過于狹窄的時候，人們通過改變權重而獲得自尊的戰術就不再適用了。試想，當一個社會評價體系告訴人們，人生唯一重要的事情就是財富的積累，那么這個社會中的極度貧困者還如何建立自尊呢？其自我價值感必然會被這種拜金的社會價值體系所摧毀。因此，為了減少防止嫉妒以及由此而產生的惡劣后果，一個社會應該為人們提供盡量多的可供比較的方面，將所有那些能為人們的生活增添樂趣的項目都被包括在內。社會評價不能只看重每個人的財富、地位、名譽、美貌……而應該關注人們生活更多的方面，例如：同情心、閑暇、勤奮、謙讓、幽默、寬容……等等人們在各方面的優越表現。這樣才有助于才華各異、性格不同的人都能在同一個社會中找到自尊和自信，防止嫉妒的發生。正像諾奇克所說，“人們一般通過他們在一些方面所處的地位來評價自己，而在這些最重要的方面，他們與別人是不同的”。要讓每個人都找到自己不同于其他人的某個特殊重要的方面，社會就要先將這一方面囊括到比較的序列中來。我們可以這樣來理解這個問題，嫉妒源于自我價值感的喪失，而自我價值感之所以會受挫最終還是因為自己對自己過于苛刻，要求太高。在一個社會中，個人之所以對自己要求過高，是由于他身邊的人對他要求太高，歸根結底還是由于整個社會的不寬容。如果一個社會僅僅贊賞人們在某些特定的方面的優秀，限制了每個人成功和卓越的上升之路，那么這個社會就是不寬容的。就像一個家長對自己子女的培養，只注重其考試成績，而看不到其他方面的優點，那么這個孩子必然也苛刻地要求自己，并且極易喪失自尊，產生嫉妒之心。

另一方面，社會和國家對于人們嫉妒之心的影響還在于，社會評價權重對于個人評價權重的影響。諾奇克認為，“社會為避免自尊出現大范圍的差別，最有希望的辦法是使可供比較的方面不具有共同的權重，相反，應該有各式各樣的不同方面和不同權重。這會增加每個人發現一些方面的機會，對于這些方面，某些其他人也認為是重要的、而他自己則做得相當好，以致可以對自己做出不偏不倚的贊揚評價?！盵14]也就是說，社會一方面要盡量多地發現人們之間的可比項，另一方面，還應避免形成對于這些方面的固定評價。舉例來說，如果一個社會雖然提供了許多可比較的項（財富、名譽、健康、慈善……），但對這些比較項有一個僵化的排序（例如：財富最重要），那么這也不利于人們通過調整自己的評價權重來獲得自尊。因為，每個人的評價權重都必然會受到社會評價權重的影響。如果社會評價權重過于明確和僵化，那么留給每個人通過調整自己的評價權重而獲得自尊的空間就會非常有限。

三、啟示

通過論述羅爾斯和諾奇克關于平等與嫉妒之關系的討論，我們可以將平等與嫉妒的關系總結為兩個問題：問題一：平等主義的訴求僅僅是出于嫉妒心理嗎？問題二：社會與經濟的不平等必然引起嫉妒嗎？羅爾斯對于平等與嫉妒的討論重點回答的是第一個問題，而諾奇克的討論則回答了第二個問題。

對于第一個問題，羅爾斯的回答是：絕對平等主義的要求是出于嫉妒，而作為公平的正義的平等主義訴求則并非出于嫉妒，而有其獨立的依據。羅爾斯從兩個方面論證了這一觀點，一方面他通過設定原初狀態的定約者具有“相互冷淡的理性”而排除了嫉妒心在正義原則推導中的作用；另一方面，羅爾斯通過討論嫉妒帶著敵意爆發的三個條件，論證了在遵循正義原則的社會中嫉妒心不會惡性爆發，不會造成惡劣的社會后果。

對于羅爾斯的上述論證，諾奇克頗有微詞。諾奇克認為，羅爾斯將人們的天賦才能看作是一種“共同資產”，那些沒有以自己的較優天賦增進最弱勢群體利益的人就是在濫用公共財產，因此理應向天資和才能收稅。諾奇克指責這種正義觀念確有嫉妒他人天資和才能之嫌。諾奇克論述到：“如果人們的天資和才能不能被套上韁繩來為別人服務，或者禁止它們服務于這個人自己的利益或者他選擇的其他人的利益，即使這種限制不會改善另外一些人的絕對地位，也就是說，這些人出于某種原因無法給別人的天資和才能套上韁繩來為他們自己的利益服務？主張嫉妒支持了這種正義觀念，并且形成了它的根本觀念的一個組成部分，這是如此不合理嗎？”[15]在諾齊克看來，羅爾斯主張向那些通過自己的天資和才能而獲得較優經濟回報的人們收稅，這很難說沒有受到嫉妒之心的影響。歸根結底，還是由于差別原則的論證困難[16]，使得羅爾斯的正義理論受到此類的攻擊。

對于平等與嫉妒的第二個問題——不平等是否必然引起嫉妒——我們可以從諾奇克的討論中推出結論。按照諾奇克的說法，嫉妒起因于自我價值感的喪失，而自我價值感依賴于每個人的實際狀況和每個人對自己狀況的評價兩個因素，是每個人通過比較而得出的自己是否強于他人的判斷。另一方面，平等與否則反映的是人與人之間的實際差距，因此社會與經濟的不平等狀況是有可能引發處于較低位置人們的嫉妒的。但是，社會與經濟的不平等狀況又不必然引發嫉妒。原因很簡單，因為處于實際圖表中較低位置的人們完全可以通過調節評價圖表來維護對自己價值的自信。當然，在一個極不寬容的社會中（即社會提供給人們的可比較項較少而且社會評價明確而僵化），每個人的評價圖表的調節空間會大大減少。在這樣的社會中，社會與經濟的不平等便更傾向于引發人們的嫉妒，甚至是帶有敵意的嫉妒。

在清楚了平等與嫉妒之間的關系之后，我們不得不面對一個棘手的問題：既然社會與經濟的不平等有可能引起人們的嫉妒，甚至導致惡劣的社會后果，那么我們應該對社會與經濟的不平等做什么嗎？諾奇克明確地回答了這個問題：“即使嫉妒比我們所考慮的更容易得到控制，然而通過干預來降低一些人的地位，以便減少別人在知道其地位時所感到的嫉妒和不快，這也是應予反對的。采取這種辦法，就像知道做某些事情會使別人感到不快而禁止這些行為（例如，不同種族的夫婦手拉手走路）。這些情況涉及到相同的外部干預。”[17]作為古典自由主義的當代闡釋者，諾奇克堅持“權利至上”的原則，如果僅僅為了避免某些人的嫉妒而去侵犯其他人的權利，這是絕對不允許的。所以說，在諾奇克看來，消除嫉妒，不應該從影響人們自尊之基礎的實際圖表入手，而應該從評價圖表入手，尤其是通過建立一個更加寬容、多元的社會而為每個人提供調整其自我評價的空間，以使才華各異、志趣不同的人們能在一個兼容并蓄的社會中獲得自尊和自信。

從羅爾斯和諾奇克對于平等與嫉妒之關系的討論中，我們是否也得到某些啟示？一個社會不僅要追求財富的增長、追求效率，也要追求公正和平等。對于平等的追求并非完全出自嫉妒的陰暗心理，而更多地是出于“分享”的美德。正如羅爾斯所說，“人們同意相互分享各自的命運”[18]，不僅分享那些讓我們快樂的好運氣，也一同分擔給我們帶來悲傷的厄運。然而，任何社會都有可能在某一方面存在著不平等，而任何不平等都有可能引發人與人之間的嫉妒和怨恨。此時，國家和政府——作為政治權力的擁有者——絕沒有理由為了避免人與人之間的嫉妒而侵犯任何人的權利，嫉妒的消除可以通過內在的途徑。為了幫助人們接受和理解社會中某些合理的不平等，國家和政府應該主導一個寬松的社會環境，為人們提供更多的可比較的方面，并對人們各方面的才能和志趣予以贊賞和鼓勵。這一點在教育領域顯得尤其重要，諾奇克所揭示的嫉妒的生成機制告訴我們，在具體的教育實踐我們應盡量避免使用簡單劃一的標準去衡量每一個獨特的生命，為天賦各異的孩子們提供盡量多的發揮其潛能的機會和條件，幫助不同的學生在不同的領域建立自己的自信和自尊，這樣才能有助于人們心理的健康和整個社會整體的和諧。