北京
金融虎訊 12月9日消息，日前，克孜勒蘇金融監管分局與國家金融監督管理總局陽泉監管分局分別發布行政處罰信息，多家銀行機構及相關責任人因不同違規問題受到處罰。
在克孜勒蘇地區，中國建設銀行股份有限公司克孜勒蘇柯爾克孜自治州支行被指存在業務收費不合規以及貸款管理不到位的情況。鑒于此，監管部門對該支行處以35萬元的罰款，同時對相關責任人陳建給予警告并罰款5萬元的處罰。這一處罰結果顯示出該支行在業務收費規范以及貸款管理流程方面存在明顯漏洞，未能嚴格遵循相關監管要求。
同樣在克孜勒蘇，中國郵政儲蓄銀行股份有限公司克孜勒蘇柯爾克孜自治州分行則因貸款管理不到位問題，被監管部門處以20萬元罰款，責任人關杜娟受到警告處分。貸款管理是銀行風險管理的重要環節，此次處罰反映出該分行在貸款業務的把控上存在不足，亟待加強內部管理和風險防控。
無獨有偶，國家金融監督管理總局陽泉監管分局也公布了處罰信息。中國農業銀行股份有限公司陽泉市分行因內控合規管理不到位，被處以25萬元罰款。時任中國農業銀行股份有限公司陽泉市分行消費金融部副總經理的胡曉娟，因對該行內控合規管理不到位行為負有責任，受到警告處罰。這表明陽泉市分行在內部合規管理方面存在短板，未能有效防范風險。
金融機構的合規運營是維護金融市場穩定的基石。此次兩地監管部門的處罰行動，釋放出監管趨嚴的信號。銀行機構需深刻反思自身管理問題，加強內部制度建設，提升業務操作的規范性和風險管理能力。同時，監管部門也將持續保持高壓態勢，加大對金融機構違規行為的查處力度，以保障金融行業的健康有序發展。
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