兩保代被約見談話！IPO項(xiàng)目已于10個(gè)月前終止審核

文/梧桐小編

11月28日，深交所上市審核中心公布《關(guān)于對(duì)曹冬、曹文軒采取約見談話自律監(jiān)管措施的決定》。2022年6月15日，深交所受理了濟(jì)南森峰激光科技股份有限公司創(chuàng)業(yè)板IPO的申請(qǐng)，曹冬、曹文軒為項(xiàng)目保薦代表人。經(jīng)查，兩保代在執(zhí)業(yè)過(guò)程中未對(duì)發(fā)行人資金流水、收入確認(rèn)時(shí)點(diǎn)準(zhǔn)確性、銷售及研發(fā)內(nèi)部控制規(guī)范情況等事項(xiàng)予以審慎核查，對(duì)發(fā)行人境外經(jīng)銷收入核查不到位。此外，兩保代還存在客戶走訪、銀行函證、穿行測(cè)試等程序執(zhí)行不到位的情形。深交所上市審核中心決定對(duì)曹冬、曹文軒采取約見談話的自律監(jiān)管措施。

曹冬、曹文軒：

2022年6月15日，本所受理了濟(jì)南森峰激光科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請(qǐng)，曹冬、曹文軒為項(xiàng)目保薦代表人。

經(jīng)查，你們?cè)趫?zhí)業(yè)過(guò)程中未對(duì)發(fā)行人資金流水、收入確認(rèn)時(shí)點(diǎn)準(zhǔn)確性、銷售及研發(fā)內(nèi)部控制規(guī)范情況等事項(xiàng)予以審慎核查，對(duì)發(fā)行人境外經(jīng)銷收入核查不到位。此外，你們還存在客戶走訪、銀行函證、穿行測(cè)試等程序執(zhí)行不到位的情形。

你們的上述行為違反了本所《股票發(fā)行上市審核規(guī)則（2024年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《審核規(guī)則》）第二十七條第一款的規(guī)定。

鑒于上述事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第七十二條、第七十四條第三項(xiàng)的規(guī)定，本所上市審核中心決定對(duì)曹冬、曹文軒采取約見談話的自律監(jiān)管措施。

請(qǐng)曹冬、曹文軒于2025年12月1日攜帶有效身份證件到本所（地址：深圳市福田區(qū)深南大道2012號(hào)）接受約談。

你們應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行保薦職責(zé)，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證招股說(shuō)明書和出具文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

深圳證券交易所上市審核中心

2025年11月28日

深交所網(wǎng)站顯示，濟(jì)南森峰激光科技股份有限公司創(chuàng)業(yè)板IPO的保薦機(jī)構(gòu)為民生證券，已于2025年1月27日被終止審核。