北京
《電鰻財經》電鰻號/文
中國證監會一紙罰單，將成立28年的老牌投顧機構中方信富推上風口浪尖。證監會發布行政處罰決定書顯示，張松,女,時任中方信富法定代表人、董事長。經查明,中方信富、張松存在違法事實包括未按照規定保存有關文件和資料;向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述。
此外行政處罰決定書還顯示，中方信富未按照規定保存有關文件和資料的行為所涉客戶數量大,相關行為曾被證監會行政處罰。中方信富在行政監管措施禁止展業期間私下開展業務、拓展客戶,且向證券監管部門報送虛假報告。上述違法行為情節嚴重、性質惡劣。
綜合相關違法事實，證監會決定對中方信富處以300萬元的罰款,并處撤銷證券投資咨詢業務許可;對張松給予警告,并處以60萬元的罰款。
嚴罰并非終點，而是新起點。隨著注冊制改革深化，投顧行業亟需擺脫“薦股依賴癥”，轉向資產配置、投教陪伴等深度服務。參考海外成熟市場，如美國投顧機構以“ fiduciary duty(受托責任)”為核心，通過長期服務費模式與客戶利益綁定。中國機構或可借此契機，重塑“專業價值優于流量變現”的行業邏輯。
中方信富的案例，實則為全行業敲響警鐘：在金融開放與強監管并行的時代，任何漠視合規的捷徑都是絕路。唯有將“投資者利益至上”刻入基因，方能在資本市場的大浪淘沙中站穩腳跟。畢竟，金融的本質是信用，而信用的崩塌，往往始于第一道僥幸的裂縫。
《電鰻快報》
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