實名舉報信!已遞交證監(jiān)局!
舉報人范思宇對上海濤青投資管理有限公司等機構從業(yè)人員唐靖人、薛浩然的違法違規(guī)行為進行舉報,揭開基金行業(yè)潛在亂象,引發(fā)市場對基金合規(guī)運營的熱議。
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舉報信顯示,唐靖人、薛浩然利用在上海濤青投資管理有限公司、樂余私募基金管理有限公司等機構的職務便利,涉嫌實施系列違規(guī)操作。
二者相互勾結,借“濤青天弓二號私募證券投資基金”等產品,開展異常交易。
在交易層面,存在基金內往返交易、基金交叉轉移等情況。以基金內往返交易為例,2025年2月,相關產品短期內多次申購贖回。
如2月7日、12日、19日分別有大額資金流動,2月21日更是出現億元級資金操作,且贖回后立即再度申購,無實質投資邏輯,涉嫌通過操縱凈值、利益輸送,損害投資者權益。
基金交叉轉移中,資金在不同基金產品間違規(guī)騰挪,甚至涉及多個管理人員間利益輸送,破壞基金運作的公平性與獨立性。
此外,違規(guī)行為還延伸至侵占基金資產、挪用資金。舉報指出,相關人員借職務之便,將基金資產與關聯(lián)方企業(yè)資金混同,利用公司財務漏洞,把基金資產轉為個人或關聯(lián)方牟利工具,如虛構業(yè)務、違規(guī)劃轉資金至私人賬戶,涉及金額巨大,嚴重威脅基金財產安全。
此次舉報事件,暴露出基金行業(yè)合規(guī)管理的薄弱環(huán)節(jié)。從操作看,基金從業(yè)人員突破“誠實守信、謹慎勤勉”的職業(yè)底線,利用產品設計漏洞、交易規(guī)則灰色地帶,實現違規(guī)目的。
從管理端分析,涉事機構內控失效,資金監(jiān)控、交易審核等機制形同虛設,未能及時發(fā)現并阻斷違規(guī)操作。
基金行業(yè)直接關乎投資者利益,此類違規(guī)行為若蔓延,將打擊市場信任,破壞行業(yè)生態(tài)。
當前,監(jiān)管層對金融違法違規(guī)保持高壓態(tài)勢,《私募投資基金監(jiān)督管理條例》等法規(guī)明確從業(yè)人員“十不準”,嚴禁侵占基金財產、利益輸送等行為,此次舉報事件或成為監(jiān)管介入、規(guī)范行業(yè)的新案例。
事件發(fā)酵后,業(yè)內呼吁強化監(jiān)管協(xié)同與行業(yè)自律。一方面,監(jiān)管需快速響應,對舉報內容徹查,依法嚴懲違規(guī)者,形成震懾。
另一方面,基金機構要補全內控短板,完善交易監(jiān)控、資金審計機制,加強人員合規(guī)培訓。投資者也需提升風險意識,關注產品運作透明度,遇異常及時維權。
金融安全是市場發(fā)展基石,此次舉報為基金行業(yè)敲響警鐘,唯有以“零容忍”態(tài)度懲治違規(guī),筑牢合規(guī)防線,才能守護行業(yè)健康生態(tài),保障投資者“錢袋子”安全。后續(xù)事件進展,007將持續(xù)關注。
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