聚焦企業合規管理與風險防控，首席合規官或成發展突破口

2023年9月23日，由國家發展改革委外資司指導、國家發展改革委國際合作中心和國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心共同舉辦、北京方正建研認證有限公司支持的第五期企業境外經營合規管理研修班在京舉辦。

據了解，本期研修班以“強化新時代企業合規管理與風險防控，加快建設世界一流企業”為主題，外資司、國際合作中心和國家市場監管總局認研中心領導出席開班式并致辭，相關部委司局的負責同志和有關機構的權威專家應邀授課，來自中糧集團、中國鐵建、中遠海運、光大集團、京東集團、螞蟻集團、蔚來汽車等60多家企業代表參加了本期合規管理研修學習。國內合規、風控、內控專家樊光中教授為現場參會人員帶來了《關于首席合規官培養與能力驗證》的主題演講，全面把握法律法規和監管規則的發展變化，助力企業建立完善的合規管理體系。

（ 首席合規官證書報考詳情私信。轉自公眾號：國資企業管理）

在日趨復雜的國際背景和日漸嚴格的監管趨勢下，首席合規官是企業切實有效防范經營風險的關鍵性崗位，是新形勢下確保企業良性循環、穩健發展的迫切需要。為進一步推動以首席合規官為引領，加強企業“走出去”風險防控能力與合規管理能力，國家市場監管總局認研中心立足自身職責定位，啟動了首席合規官能力驗證工作，邀請國家發展改革委國際合作中心進行課程設置并組織考核評定，驗證合格后，由國家市場監管總局認研中心頒發首席合規官人員能力驗證證書，國家發展改革委國際合作中心出具首席合規官考核合格證明。

首席合規官人員能力驗證致力于為企業培養具備較高理論水平與實戰技能的高級管理人員，促進企業提升國際合規能力，助力企業精準把握經營管理的新形勢、新規則、新要求，更好融入以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局。

一、專業范圍

（一）首席合規官；

（二）合規管理員；

（三）合規內審員。

二、培訓對象（具體私信。轉自公眾號：國資企業管理）

（一）首席合規官—是一個監視和管理組織內部合規問題的公司官員，是企業核心管理層成員，全面領導合規管理體系建設與運行。

1.中央企業、國有企業、跨國企業、民營企業的總法律顧問（法務部總經理、法律總監）、各部門總經理、總監及各部門合規管理人員；

2.政府機關、企事業單位、國有大中型企業、外資機構、民營企業及各組織的合規管理從業人員包括合規管理人員、合規審查人員、重點合規領域崗位人員；

3.從事或有志于從事合規管理或合規相關法律、審計、財稅，IT服務工作的專業人士，以及致力于專項合規領域發展需求的專業人士（包括但不限于律師事務所、會計師事務所、審計師事務所、稅務師事務所、咨詢公司等機構的專業人士）

（二）合規內審員—合規內審員是經系統培訓并考核合格，具備從事組織內部企業合規管理體系審核資格的人員。合格的合規內審員可監督企業合規管理體系的運行，協助外部審核的順利通過，對企業合規管理體系的保持和改進起參謀作用。

1.中央企業、國有企業、跨國企業、民營企業的內部審查人員（審核員、審核組長、審核主管）、各部門主管及各部門合規內審原因；

2.政府機關、企事業單位、國有大中型企業、外資機構、民營企業及各組織的合規內審從業人員包括合規管理人員、合規審查人員、重點合規領域崗位人員等；

3.從事或有志于從事合規內審或合規相關法律、審計、財稅、IT服務工作的專業人士，以及致力于專項合規領域發展需求的專業人士（包括但不限于律師事務所、會計師事務所、審計師事務所、稅務師事務所、咨詢公司等機構的專業人士）。

（三）合規管理員—是由業務骨干擔任，并由合規管理部門對合規管理員進行業務指導和培訓，是企業內培育合規文化，防范合規風險行為的人員，使合規管理在企業整體范圍內都能夠系統、有效地開展。

1.中央企業、國有企業、跨國企業、民營企業的法律從業人員

（法務主管、法務專員、法務助理）、各部門主管及各部門合規管理人員；

2.政府機關、企事業單位、國有大中型企業、外資機構、民營企業及各組織的合規管理從業人員包括合規管理人員、合規審查人員、重點合規領域崗位人員等；

3.從事或有志于從事合規管理或合規相關法律、審計、財稅、IT服務工作的專業人士，以及致力于專項合規領域發展需求的專業人士（包括但不限于律師事務所、會計師事務所、審計師事務所、稅務師事務所、咨詢公司等機構的專業人士）。

三、學習考核

（一）學習時間

此人員能力驗證專業全部采取在線學習的方式進行，參加學習的人員可根據自身需要安排學習時間。

（二）考核時間

原則上，每個季度最后一個周六為“人員能力驗證日”,本期考試時間：暫定6月29日（具體以官方網站通知為準）。

（三）驗證流程

經過培養培訓學時達標者，可獲得由國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心頒發的《學時證明》，憑借《學時證明》可在國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心人員能力驗證綜合服務平臺參加人員能力驗證。

（四）考核結果

企業合規專項人員能力驗證結果劃分為優秀、良好、合格、不合格。具體按照相應專業人員能力驗證規則進行確定，不合格者需重新報名下季度“人員能力驗證”考核，重新繳納考試費用，人員能力驗證成績考核合格后可取得相應專業《人員能力驗證證書》。

四、報考須知 （具體私信。轉自公眾號：國資企業管理）

（一）申報材料

1.照片及格式要求：小2寸白底免冠照電子版一份；

2.身份證正反面掃描件一份（高清）；

3.學歷證掃描件一份；

4.學員信息匯總表（詳見附件，請按要求填寫）。

以上資料存放在以“姓名+對應專業人員能力驗證”命名的文件夾中，并將該文件夾壓縮后，發送到指定郵箱中。

（二）報考費用

（ 首席合規官證書報考詳情私信。轉自公眾號：國資企業管理）