財(cái)聯(lián)社4月25日訊(記者 鄒俊濤)4月24日晚,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司董事會(huì)秘書(shū)監(jiān)管規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《董秘規(guī)則》),自5月24日起施行。意味著證監(jiān)會(huì)首部上市公司董秘監(jiān)管規(guī)則正式落地。
相較征求意見(jiàn)稿,正式版《董秘規(guī)則》進(jìn)一步明確要求,董事會(huì)秘書(shū)不得兼任經(jīng)理、分管經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
財(cái)聯(lián)社記者注意到,截至《董秘規(guī)則》發(fā)布,上市公司董秘兼任其他核心管理層職務(wù)情況較為普遍。以銀行業(yè)為例,根據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì),有近七成上市銀行董秘由副行長(zhǎng)、首席財(cái)務(wù)官等核心高管兼任。
今日(4月25日)上午,上海金融與發(fā)展實(shí)驗(yàn)室主任曾剛接受財(cái)聯(lián)社記者采訪表示,新規(guī)核心條款直擊資本市場(chǎng)尤其是上市金融機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期存在的治理痛點(diǎn),將對(duì)金融業(yè)公司生態(tài)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。其指出,新規(guī)“將從根源上破除利益捆綁,保障董秘獨(dú)立開(kāi)展信息披露、治理監(jiān)督、投融資合規(guī)把控等工作。”
曾剛表示,短期來(lái)看,上市銀行將面臨組織調(diào)整與人才儲(chǔ)備的階段性壓力。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展,將為金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展奠定更為堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
其他受訪銀行業(yè)內(nèi)人士向財(cái)聯(lián)社記者表示,隨著《董秘規(guī)則》正式落地,銀行董秘人選調(diào)整方面將同時(shí)面臨證監(jiān)與金融監(jiān)管的“雙重校準(zhǔn)”,付出更多成本。
近七成上市銀行董秘由核心高管兼任
公開(kāi)信息顯示,上市銀行中,副行長(zhǎng)或其他經(jīng)營(yíng)層高管兼任董秘是為普遍現(xiàn)象,尤其是大中型銀行。
以國(guó)有大行為例,建設(shè)銀行副行長(zhǎng)紀(jì)志宏自2025年4月18日起兼任該行董事會(huì)秘書(shū);中國(guó)銀行副行長(zhǎng)劉承鋼自2025年12月起兼任董事會(huì)秘書(shū);郵儲(chǔ)銀行副行長(zhǎng)杜春野,同時(shí)兼任董事會(huì)秘書(shū)、聯(lián)席公司秘書(shū)。
在股份制銀行中,招商銀行副行長(zhǎng)彭家文、華夏銀行副行長(zhǎng)楊偉,在兼任董事會(huì)秘書(shū)同時(shí),也還兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
今日上午,財(cái)聯(lián)社記者根據(jù)Wind數(shù)據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),目前42家A股上市銀行中,僅有約12家銀行董秘未由其他核心高管兼任。其余近七成上市銀行中,由副行長(zhǎng)兼任董秘的約占三分之一,另外則有首席財(cái)務(wù)官、首席風(fēng)險(xiǎn)官、行長(zhǎng)助理等其他高管層兼任。
一位上市股份行相關(guān)人士告訴財(cái)聯(lián)社記者,長(zhǎng)期以來(lái),銀行體系內(nèi)存在“副行長(zhǎng)兼董秘”的固化模式,這是一種路徑依賴。
其分析認(rèn)為,銀行董秘崗位對(duì)專(zhuān)業(yè)化要求較高,需要兼具信披合規(guī)能力與對(duì)銀行復(fù)雜的資產(chǎn)負(fù)債管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、信貸業(yè)務(wù)等的業(yè)務(wù)深刻理解,以及對(duì)監(jiān)管體系的熟悉。“副行長(zhǎng)兼任董秘,既能保證董秘參與經(jīng)營(yíng)決策、掌握充分信息,又能在投資者溝通中展現(xiàn)專(zhuān)業(yè)深度。”該人士分析指出。
不過(guò),曾剛告訴財(cái)聯(lián)社記者,金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)復(fù)雜度高、信息敏感度強(qiáng)、合規(guī)風(fēng)控要求嚴(yán)苛,董秘兼具經(jīng)營(yíng)管理與信息披露監(jiān)督雙重身份,極易出現(xiàn)角色沖突,造成監(jiān)督職能弱化、信息披露不公允、合規(guī)監(jiān)督流于形式等問(wèn)題,暗藏潛在經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。
曾剛表示,《上市公司董事會(huì)秘書(shū)監(jiān)管規(guī)則》發(fā)布,通過(guò)制度化、規(guī)范化的監(jiān)管細(xì)則,明確董秘履職邊界、壓實(shí)履職責(zé)任,為上市公司董秘獨(dú)立、合規(guī)、高效履職劃定清晰紅線。
此外,他表示,新規(guī)以獨(dú)立性為核心導(dǎo)向,厘清董秘監(jiān)督履職與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)責(zé)邊界,從根源上破除利益捆綁,保障董秘獨(dú)立開(kāi)展信息披露、治理監(jiān)督、投融資合規(guī)把控等工作,筑牢金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)防線。
短期將面臨組織調(diào)整與人才儲(chǔ)備壓力
隨著《董秘規(guī)則》落地,相關(guān)人事調(diào)整是否將緊隨其后?
在采訪中,多位銀行業(yè)內(nèi)人士向記者指出,銀行董秘的調(diào)整面臨著比其他行業(yè)更為復(fù)雜的程序。銀行董秘任職須首先獲金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),方可正式履職。“一般行業(yè)的人選調(diào)整最快一兩個(gè)月就能完成,銀行的任職資格審批動(dòng)輒兩三個(gè)月甚至更長(zhǎng)。”
這意味著,上市銀行在推進(jìn)合規(guī)調(diào)整時(shí),必須同時(shí)協(xié)調(diào)證監(jiān)和金融監(jiān)管兩條合規(guī)時(shí)間線。
有業(yè)內(nèi)人士對(duì)記者分析,對(duì)于部分中小銀行而言,尋找既具備專(zhuān)業(yè)資質(zhì)、又熟悉銀行業(yè)務(wù)的專(zhuān)職董秘人才,本身即存在供給瓶頸。隨著新規(guī)正式施行,上市銀行或?qū)⒂瓉?lái)一輪董秘調(diào)整潮,“部分銀行可能選擇提拔內(nèi)部具有合規(guī)或法律背景的中層干部擔(dān)任專(zhuān)職董秘,也有銀行可能從外部引進(jìn)專(zhuān)業(yè)化董秘人才。”有券商銀行分析師告訴財(cái)聯(lián)社記者。
曾剛分析認(rèn)為,短期來(lái)看,上市銀行等金融機(jī)構(gòu)需重構(gòu)高管分工體系,面臨組織調(diào)整與人才儲(chǔ)備的階段性壓力。
不過(guò),他指出,新規(guī)設(shè)置過(guò)渡期至2027年底,兼顧監(jiān)管剛性與行業(yè)實(shí)操性,為上市金融機(jī)構(gòu)調(diào)整高管架構(gòu)、優(yōu)化崗位配置、培育專(zhuān)業(yè)董秘人才預(yù)留充足緩沖空間。
曾剛表示,從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來(lái)看,此次新規(guī)是深化金融治理改革、完善資本市場(chǎng)監(jiān)管體系的重要舉措,將倒逼金融機(jī)構(gòu)摒棄重經(jīng)營(yíng)、輕合規(guī)的粗放發(fā)展模式,構(gòu)建權(quán)責(zé)分明、相互制衡、合規(guī)穩(wěn)健的現(xiàn)代化治理體系,持續(xù)提升金融上市公司信息披露質(zhì)量與資本市場(chǎng)公信力,為金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展奠定更為堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
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