4月10日,浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對浙江同花順基金銷售有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
![]()
根據(jù)公示,浙江同花順基金銷售有限公司存在以下問題:
一、公司在從業(yè)人員、經(jīng)營場所等方面存在與股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)方混同的情況,違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第三十六條的規(guī)定。
二、未將基金銷售保有規(guī)模等納入考核體系,違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十條第一款的規(guī)定。
三、未對基金管理人、基金產(chǎn)品進(jìn)行審慎調(diào)查和風(fēng)險評估,未對銷售的部分產(chǎn)品劃分風(fēng)險等級,違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第二十七條第一款、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第202號)第十五條的規(guī)定。
四、未建立私募基金銷售利益沖突評估機(jī)制,對存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的私募基金管理人及其私募基金未進(jìn)行利益沖突評估,違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第四十八條的規(guī)定。
五、部分運營人員、客服、大客戶經(jīng)理未取得基金從業(yè)資格,違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十條第二款、《關(guān)于實施〈公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕58號)第十七條第一款的規(guī)定。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定對浙江同花順基金銷售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
來源:浙江證監(jiān)局網(wǎng)站
監(jiān)制 :孟令娟 審核:萬政
編輯:張萌 校對:李翱
今日油價|成品油自媒體|超十萬+油客關(guān)注
喜歡請轉(zhuǎn)發(fā),愛我就點贊↓↓
特別聲明:以上內(nèi)容(如有圖片或視頻亦包括在內(nèi))為自媒體平臺“網(wǎng)易號”用戶上傳并發(fā)布,本平臺僅提供信息存儲服務(wù)。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.