上海
藍(lán)鯨新聞4月3日訊，近日，天津證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書(shū)，劍指渤海證券股份有限公司。
決定書(shū)顯示，渤海證券股份有限公司存在以下問(wèn)題：一是個(gè)別員工在任職期間曾存在借用他人證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票的行為；二是個(gè)別員工曾在自營(yíng)部門(mén)和投資銀行部門(mén)同時(shí)履職。
上述問(wèn)題反映出公司人員管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券公司內(nèi)部控制指引》的規(guī)定。
對(duì)此，天津證監(jiān)局決定對(duì)渤海證券股份有限公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
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