跨境法律盡調(diào)案例：國樽律所代理客戶哈薩克斯坦競對(duì)法律盡調(diào)辦結(jié)

近日，北京國樽律師事務(wù)所代理的山東某商貿(mào)公司哈薩克斯坦市場競爭對(duì)手法律盡調(diào)項(xiàng)目正式辦結(jié)。國樽律所涉外團(tuán)隊(duì)依托覆蓋 “一帶一路” 沿線國家的全球服務(wù)網(wǎng)絡(luò)與跨境合規(guī)專業(yè)能力，圓滿完成全維度法律盡調(diào)工作，向委托人交付了專業(yè)合規(guī)的雙語盡調(diào)報(bào)告與定制化風(fēng)險(xiǎn)防控方案，獲得委托人的高度認(rèn)可。

案件梳理

委托人系山東某主營對(duì)哈薩克斯坦進(jìn)出口業(yè)務(wù)的商貿(mào)公司，為優(yōu)化自身跨境市場競爭策略、防范跨境貿(mào)易經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，委托國樽律所對(duì)其在哈薩克斯坦市場的核心競爭對(duì)手開展全面法律盡調(diào)，并出具符合中哈兩國合規(guī)要求的專業(yè)盡調(diào)報(bào)告。

1.2024 年 8 月 27 日：委托人與國樽律所正式簽署委托協(xié)議，委托啟動(dòng)哈薩克斯坦競爭對(duì)手法律盡調(diào)專項(xiàng)項(xiàng)目；

2.2024 年 8 月 28 日 - 9 月 15 日：國樽律所涉外團(tuán)隊(duì)組建專項(xiàng)項(xiàng)目組，梳理委托人核心需求，明確盡調(diào)范圍與合規(guī)框架，聯(lián)動(dòng)哈薩克斯坦本地聯(lián)盟律所完成項(xiàng)目前期籌備工作；

3.2024 年 9 月 16 日 - 2025 年 9 月 30 日：項(xiàng)目組完成目標(biāo)企業(yè)主體資質(zhì)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營合規(guī)性、涉訴仲裁情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、稅務(wù)合規(guī)、資產(chǎn)負(fù)債情況、行政處罰記錄等多維度盡調(diào)工作，同步核實(shí)哈薩克斯坦當(dāng)?shù)乇O(jiān)管要求，全面排查目標(biāo)企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)營情況；

4.2025 年 10 月 10 日 - 10 月 25 日：完成盡調(diào)報(bào)告的撰寫、多輪專業(yè)復(fù)核與雙語翻譯校準(zhǔn)，形成符合中哈兩國合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的中文 + 哈薩克語雙語盡調(diào)報(bào)告，同步配套定制化的風(fēng)險(xiǎn)防控與商業(yè)決策建議；

5.2025 年 10 月 29 日：向委托人正式交付完整盡調(diào)報(bào)告與配套方案，項(xiàng)目順利辦結(jié)。

辦案律師解讀

1.跨境盡調(diào)合規(guī)體系搭建

針對(duì)哈薩克斯坦民商法、商事公司、貿(mào)易監(jiān)管、稅務(wù)等相關(guān)法律法規(guī)，搭建適配中哈兩國合規(guī)要求的盡調(diào)框架，嚴(yán)格規(guī)避跨境盡調(diào)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保盡調(diào)全流程的合法性與專業(yè)性。

2.全維度盡調(diào)覆蓋

本次盡調(diào)涵蓋目標(biāo)企業(yè)主體資格與存續(xù)狀態(tài)、股權(quán)架構(gòu)與實(shí)際控制人、經(jīng)營資質(zhì)與行政許可、重大合同履約情況、涉訴與仲裁記錄、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、稅務(wù)與社保合規(guī)、核心資產(chǎn)與負(fù)債情況、歷史行政處罰記錄等核心維度，全面還原目標(biāo)企業(yè)的經(jīng)營全貌與潛在風(fēng)險(xiǎn)。

3.全球資源聯(lián)動(dòng)優(yōu)勢

依托國樽律所覆蓋 106 個(gè)國家及地區(qū)的全球服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，聯(lián)動(dòng)哈薩克斯坦本地聯(lián)盟律所，精準(zhǔn)獲取當(dāng)?shù)毓俜降怯浶畔ⅰ⑺痉ú门袛?shù)據(jù)與監(jiān)管合規(guī)要求，解決跨境信息不對(duì)稱的行業(yè)痛點(diǎn)，確保盡調(diào)信息的真實(shí)性、時(shí)效性與完整性。

4.定制化商業(yè)支撐方案

結(jié)合委托人的跨境貿(mào)易業(yè)務(wù)場景與核心需求，針對(duì)盡調(diào)發(fā)現(xiàn)的目標(biāo)企業(yè)合規(guī)漏洞、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、市場競爭優(yōu)劣勢，出具可落地的市場競爭策略建議與跨境經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防控方案，為委托人的商業(yè)決策提供全面的法律支撐。

合規(guī)與法律依據(jù)

1.《中華人民共和國律師法》第二十八條：律師可以接受委托，提供非訴訟法律服務(wù)，包括就有關(guān)法律問題提供意見，草擬、審查法律文書，辦理委托的其他法律事務(wù)，維護(hù)委托人的合法權(quán)益。

2.哈薩克斯坦《民法典》《商事公司法》：關(guān)于企業(yè)主體資格、股權(quán)登記、經(jīng)營合規(guī)、民事權(quán)利義務(wù)的相關(guān)規(guī)定，為目標(biāo)企業(yè)主體信息與經(jīng)營合規(guī)性盡調(diào)提供當(dāng)?shù)胤梢罁?jù)。

3.哈薩克斯坦《稅務(wù)法典》《勞動(dòng)法典》：關(guān)于企業(yè)稅務(wù)繳納、社保合規(guī)的相關(guān)規(guī)定，為目標(biāo)企業(yè)合規(guī)性核查提供法律支撐。

4.中華人民共和國和哈薩克斯坦共和國《關(guān)于促進(jìn)和相互保護(hù)投資的協(xié)定》：為中哈兩國跨境商業(yè)活動(dòng)的合規(guī)性提供雙邊條約依據(jù)，保障中國企業(yè)在哈薩克斯坦的合法商業(yè)權(quán)益。

封躍平

國樽律師事務(wù)所-全球管委會(huì)主席

福布斯出海全球化領(lǐng)軍人物TOP30

職業(yè)領(lǐng)域：跨國企業(yè)并購、涉外法律服務(wù)、公司治理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、涉外企業(yè)注冊、跨境投資等

國樽律師事務(wù)所是深耕涉外法律服務(wù)領(lǐng)域的專業(yè)律所，以 “立足中國，服務(wù)全球” 為宗旨，構(gòu)建起覆蓋 106 個(gè)國家及地區(qū)的全球服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，在美國、香港、新加坡、歐洲等多地?fù)碛兄痹O(shè)分支機(jī)構(gòu)與本土執(zhí)業(yè)團(tuán)隊(duì)，匯聚 2000 余名具備海外教育背景、精通多國語言及不同法域法律的精英律師團(tuán)隊(duì)。

國樽律所涉外企業(yè)服務(wù)團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)豐富，精通美國、新加坡、歐洲等多個(gè)國家及地區(qū)的企業(yè)注冊規(guī)則，依托各地分所本地資源，可為客戶提供“資料整理、合規(guī)審核、材料提交、流程跟進(jìn)、后續(xù)配套”一站式涉外企業(yè)注冊服務(wù)，尤其擅長美國各州企業(yè)注冊代辦，熟悉特拉華州、加州等熱門注冊州的規(guī)則與流程，能夠精準(zhǔn)適配客戶需求，高效完成注冊事宜。多位律師入選北京市律師協(xié)會(huì)涉外律師人才庫，斬獲錢伯斯、ALB、LEGALBAND 等國際權(quán)威獎(jiǎng)項(xiàng)認(rèn)可，服務(wù)客戶涵蓋騰訊、海爾、波音、樂高等世界知名企業(yè)，以及各類跨境創(chuàng)業(yè)個(gè)人、中小企業(yè)。

作為 “一帶一路” 十周年企業(yè)家大會(huì)唯一簽約中方律所，國樽聚焦跨境投資并購、涉外企業(yè)注冊、國際貿(mào)易合規(guī)、國際商事爭議解決等核心涉外業(yè)務(wù)，深度適配不同法域監(jiān)管要求，憑借熟悉各國企業(yè)注冊規(guī)則、跨境服務(wù)網(wǎng)絡(luò)完善的優(yōu)勢，為中國公民、企業(yè)“走出去”提供全鏈條、定制化法律支持，成功助力多起涉外企業(yè)注冊、跨境創(chuàng)業(yè)布局高效落地，是跨境經(jīng)營、投資的可靠法律伙伴。