跨境盡職調(diào)查案例：國樽律所代理對新加坡公司進行盡職調(diào)查案辦結(jié)

近日，北京國樽律師事務(wù)所代理的上海某貿(mào)易公司新加坡公司專項盡職調(diào)查項目正式落下帷幕。北京國樽律所涉外團隊?wèi){借對跨境盡職調(diào)查領(lǐng)域中外法律法規(guī)的深刻理解，依托覆蓋全球的法律服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，圓滿完成客戶委托的 10 年期商事檔案專項檢索工作，并在調(diào)查過程中主動發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司重大涉訴執(zhí)行線索，同步完成司法檔案全量調(diào)取與風(fēng)險解讀，為客戶跨境商業(yè)決策全面排查法律隱患，項目成果獲得客戶高度認可。

案件梳理

委托人系上海某貿(mào)易公司，因擬與新加坡某公司開展重大跨境貿(mào)易合作，為全面核查合作方主體合規(guī)資質(zhì)、經(jīng)營存續(xù)狀況、歷史涉訴風(fēng)險等核心信息，提前防范跨境交易中的法律風(fēng)險與商業(yè)隱患，于 2025 年 2 月正式委托國樽律所，對新加坡目標(biāo)公司開展10 年期限的 cause book search（商事登記與涉訴檔案全面檢索） 專項盡職調(diào)查。

辦案團隊在專項調(diào)查執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司在新加坡共和國高等法院存在歷史執(zhí)行案件記錄（案件編號：OS 1203/2014），第一時間向客戶反饋該重大風(fēng)險線索，在獲得客戶專項授權(quán)后，立即啟動該執(zhí)行案件全量檔案的調(diào)取、核驗與法律解讀工作，最終形成完整的盡職調(diào)查報告，為客戶交易決策提供了全面、權(quán)威的法律支撐。

1、2025 年 2 月 19 日：國樽律所正式接受上海某貿(mào)易公司委托，承接新加坡目標(biāo)公司 10 年期 cause book search 專項盡職調(diào)查業(yè)務(wù)；

2、2025 年 2 月 20 日：涉外專屬辦案團隊完成項目合規(guī)性梳理，對接新加坡本地合作渠道，制定全流程檢索執(zhí)行方案；

3、2025 年 2 月 26 日：正式啟動目標(biāo)公司 10 年周期內(nèi)的 cause book search 全維度檢索工作；4、2025 年 3 月中旬：在檢索過程中發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司在新加坡共和國高等法院的 OS 1203/2014 號執(zhí)行案件線索，第一時間向客戶同步風(fēng)險信息，同步取得客戶調(diào)取案件全量檔案的專項授權(quán)；

5、2025 年 3 月下旬 - 2025 年 5 月：完成 cause book search 全量商事檔案、涉訴信息的初步檢索核驗，同步向新加坡共和國高等法院提交指定執(zhí)行案件的檔案調(diào)取申請，全程跟進司法審批與材料調(diào)取流程；

6、2025 年 6 月上旬：完成全部商事檔案、司法案件材料的交叉核驗、精準(zhǔn)翻譯與法律風(fēng)險解讀，形成完整的《新加坡目標(biāo)公司專項盡職調(diào)查報告》；

7、2025 年 6 月 24 日：向客戶正式交付完整報告，全面披露目標(biāo)公司合規(guī)狀況與涉訴風(fēng)險，項目圓滿辦結(jié)，客戶對服務(wù)成果表示高度滿意。

辦案律師解讀

本案中核心服務(wù)要點與項目關(guān)鍵價值為：

1、專項盡職調(diào)查的全面性與風(fēng)險穿透能力

本次委托核心為 10 年期 cause book search，團隊嚴格遵循新加坡本地商事規(guī)則與盡調(diào)規(guī)范，實現(xiàn)了目標(biāo)公司主體資質(zhì)、股權(quán)變更、經(jīng)營備案、歷史涉訴等全維度信息的無遺漏檢索，主動識別出目標(biāo)公司未主動披露的歷史執(zhí)行案件重大風(fēng)險，充分體現(xiàn)了跨境盡職調(diào)查的核心價值，為客戶規(guī)避了跨境交易中的重大信息不對稱隱患。

2、跨境司法檔案調(diào)取的壁壘突破能力

新加坡高等法院司法案件檔案調(diào)取，對申請主體資質(zhì)、材料規(guī)范、法定程序有嚴格的本地法域要求，境內(nèi)企業(yè)直接辦理存在天然的資質(zhì)與地域壁壘。團隊在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險線索后快速響應(yīng)，依托國樽全球服務(wù)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)動新加坡本地合作機構(gòu)，快速完成合規(guī)申請與材料提交，高效推進司法審批流程，在最短周期內(nèi)完成了案件全量檔案的調(diào)取，保障了客戶交易決策的推進節(jié)奏。

3、中外法域差異的專業(yè)轉(zhuǎn)化能力

針對新加坡法域下的商事檔案、司法文書，團隊不僅完成了精準(zhǔn)的雙語轉(zhuǎn)換，更結(jié)合中國企業(yè)跨境貿(mào)易的交易場景與合規(guī)需求，對相關(guān)信息進行了本土化法律解讀，明確了案件背景、裁判結(jié)果、執(zhí)行情況對本次交易的實質(zhì)影響，出具了清晰的風(fēng)險提示與決策建議，為客戶商業(yè)判斷提供了可直接落地的法律支撐。

4、單方調(diào)崗的法律限制

《勞動合同法》第三十五條明確，變更勞動合同約定的工作地點、崗位等內(nèi)容，需用人單位與勞動者協(xié)商一致并采用書面形式。工作地點是勞動合同必備條款，本案中用人單位單方要求調(diào)往 22 公里外的校區(qū)，顯著增加了勞動者通勤負擔(dān)，且未與勞動者協(xié)商一致，勞動者有權(quán)拒絕調(diào)崗，用人單位不得以此認定勞動者曠工。

法律依據(jù)

（一）中國境內(nèi)跨境交易合規(guī)基礎(chǔ)

1、《中華人民共和國涉外民事關(guān)系法律適用法》：明確跨境民商事活動的法律適用規(guī)則，為企業(yè)跨境交易合規(guī)核查、風(fēng)險防控提供基礎(chǔ)法律依據(jù)。

2、《企業(yè)境外投資管理辦法》：明確企業(yè)開展境外投資、跨境合作需履行風(fēng)險盡職調(diào)查義務(wù)，保障交易安全與合規(guī)經(jīng)營。

3、中華人民共和國商務(wù)部、國家發(fā)展和改革委員會關(guān)于企業(yè)對外經(jīng)貿(mào)合作風(fēng)險防控的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，明確跨境交易中合作方主體盡調(diào)的合規(guī)要求與責(zé)任邊界。

（二）新加坡法域盡調(diào)合規(guī)依據(jù)

1、新加坡《公司法》及會計與企業(yè)管理局（ACRA）關(guān)于商事主體檔案查詢、信息公開的相關(guān)規(guī)定，為本次 cause book search 專項檢索提供了法定依據(jù)與操作規(guī)范。

2、新加坡共和國高等法院關(guān)于司法案件檔案公開、調(diào)取申請的法定程序與規(guī)則，明確了執(zhí)行案件材料調(diào)取的申請主體、材料要求與審批流程，是本次司法檔案調(diào)取的核心合規(guī)依據(jù)。

3、新加坡關(guān)于涉外商事主體信息核查、證據(jù)調(diào)取的相關(guān)法律規(guī)范，保障本次盡職調(diào)查全流程的程序合規(guī)與結(jié)果效力。

封躍平

國樽律師事務(wù)所-全球管委會主席

福布斯出海全球化領(lǐng)軍人物TOP30

職業(yè)領(lǐng)域：跨國企業(yè)并購、涉外法律服務(wù)、公司治理、知識產(chǎn)權(quán)、涉外企業(yè)注冊、跨境投資等

國樽律師事務(wù)所是深耕涉外法律服務(wù)領(lǐng)域的專業(yè)律所，以 “立足中國，服務(wù)全球” 為宗旨，構(gòu)建起覆蓋 106 個國家及地區(qū)的全球服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，在美國、香港、新加坡、歐洲等多地擁有直設(shè)分支機構(gòu)與本土執(zhí)業(yè)團隊，匯聚 2000 余名具備海外教育背景、精通多國語言及不同法域法律的精英律師團隊。

國樽律所涉外企業(yè)服務(wù)團隊經(jīng)驗豐富，精通美國、新加坡、歐洲等多個國家及地區(qū)的企業(yè)注冊規(guī)則，依托各地分所本地資源，可為客戶提供“資料整理、合規(guī)審核、材料提交、流程跟進、后續(xù)配套”一站式涉外企業(yè)注冊服務(wù)，尤其擅長美國各州企業(yè)注冊代辦，熟悉特拉華州、加州等熱門注冊州的規(guī)則與流程，能夠精準(zhǔn)適配客戶需求，高效完成注冊事宜。多位律師入選北京市律師協(xié)會涉外律師人才庫，斬獲錢伯斯、ALB、LEGALBAND 等國際權(quán)威獎項認可，服務(wù)客戶涵蓋騰訊、海爾、波音、樂高等世界知名企業(yè)，以及各類跨境創(chuàng)業(yè)個人、中小企業(yè)。

作為 “一帶一路” 十周年企業(yè)家大會唯一簽約中方律所，國樽聚焦跨境投資并購、涉外企業(yè)注冊、國際貿(mào)易合規(guī)、國際商事爭議解決等核心涉外業(yè)務(wù)，深度適配不同法域監(jiān)管要求，憑借熟悉各國企業(yè)注冊規(guī)則、跨境服務(wù)網(wǎng)絡(luò)完善的優(yōu)勢，為中國公民、企業(yè)“走出去”提供全鏈條、定制化法律支持，成功助力多起涉外企業(yè)注冊、跨境創(chuàng)業(yè)布局高效落地，是跨境經(jīng)營、投資的可靠法律伙伴。