北京
中新經緯2月14日電 深圳證監局網站14日發布《關于對深圳市啟富證券投資顧問有限公司采取責令改正措施的決定》《關于對魯召輝采取出具警示函措施的決定》(以下合稱《行政監管措施》)。
《行政監管措施》顯示，經查，深圳市啟富證券投資顧問有限公司(以下簡稱“啟富投顧”)存在以下問題：一是未依法進行備案即開展上市公司收購、股權激勵事項財務顧問相關業務。二是在營銷過程中存在誤導性、夸大宣傳，向客戶承諾投資收益或未提示投資風險。三是部分未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的公司人員向客戶提供投資建議。四是合規管理不到位。五是投資者適當性管理不到位。
深圳證監局指出，上述情形違反了《中華人民共和國證券法》第一百六十條第二款、《證券服務機構從事證券服務業務備案管理規定》(證監會公告〔2020〕52號)第八條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監會令第202號)第三條、《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2020〕66號)第七條、第九條、第十九條和第二十四條的規定。
魯召輝時任董事長兼總經理，直接在有關財務顧問業務報告書上簽字，對相關問題負有責任。
依據《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條、《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，深圳證監局決定對啟富投顧采取責令改正的監管措施。依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規定，深圳證監局決定對魯召輝采取出具警示函的監管措施。
企業網站信息顯示，啟富投顧成立于2001年，為專門從事證券投資咨詢業務的專業咨詢機構。魯召輝為啟富投顧董事長，畢業于復旦大學管理科學系。(中新經緯APP)
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