江蘇
證監會近日對天風證券股份有限公司（以下簡稱天風證券）為武漢當代科技產業集團股份有限公司（以下簡稱當代集團）涉嫌違法提供融資及信息披露違法違規行為作出行政處罰及市場禁入事先告知。
經查，2020年至2022年期間，天風證券違法為原第一大股東當代集團提供融資、未按規定披露與當代集團關聯交易，當代集團與天風證券共同實施相關違法行為，嚴重違反證券法律法規。
湖北證監局擬依法對天風證券和當代集團合計處以2500萬元的頂格罰款，對9名責任人員合計罰款3480萬元，對當代集團實際控制人艾路明、天風證券時任董事長余磊、時任副總裁兼財務總監許欣采取終身證券市場禁入措施。
對天風證券及有關人員在業務開展、內控合規等方面存在的違法違規行為，湖北證監局擬依法采取暫停相關業務、責令處分有關責任人員、監管談話等行政監管措施。上海證券交易所擬對天風證券、當代集團及有關責任人員依規頂格作出紀律處分。
天風證券(601162.SH)今日還公告稱，公司于近期收到中國證監會下發的《立案告知書》，因涉嫌福建省永安林業（集團）股份有限公司持股變動信息披露違法違規，根據相關法律法規，決定對公司立案。目前公司經營情況正常，在立案調查期間，將積極配合調查工作，并嚴格履行信息披露義務。
此外，天風證券及子公司天風天睿投資有限公司分別收到湖北證監局下發的事先告知書。天風天睿投資有限公司存在經營突破業務范圍、管理的部分私募基金產品運作不規范等問題，擬被暫停新設私募基金產品1年及出具警示函。天風證券存在部分員工存在推介非公司代銷的金融產品的情形、違規與武漢當代天信財富管理有限公司協同開展業務、違規銷售福升安心穩健1號私募基金、經營決策不審慎等問題，擬被暫停開展代銷私募金融產品業務2年、責令處分有關責任人員并報告結果、監管談話。
來源：財聯社
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