山西
違規(guī)操作客戶賬戶，借用客戶賬戶投資！山西大同證券員工李文彬收警示函
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局1月28日發(fā)布的公告，李文彬因在大同證券有限責(zé)任公司大同新建南路證券營業(yè)部工作期間存在違規(guī)操作客戶證券賬戶及借用客戶證券賬戶從事證券投資的行為，受到出具警示函的監(jiān)管措施。
根據(jù)相關(guān)法規(guī)，李文彬需對上述問題進(jìn)行認(rèn)真整改，并在收到?jīng)Q定書之日起1個(gè)月內(nèi)向監(jiān)管局提交書面整改報(bào)告。
公司官網(wǎng)顯示，大同證券有限責(zé)任公司成立于1988年，是中國證券史上最早成立的證券公司之一。現(xiàn)旗下共有46家營業(yè)機(jī)構(gòu)和3家控股子公司，主要分布于北京、上海、重慶、廣東、江蘇、山東、浙江、山西、海南、新疆等十七個(gè)省市自治區(qū)。
公開信息顯示，2025年7月，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告，對大同證券浙江分公司，采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)行為，記入證券期貨市場誠信檔案。據(jù)悉，在 2021 年 4 月至 2024 年 3 月，這一長達(dá)三年的時(shí)間跨度里，大同證券浙江分公司，未對互聯(lián)網(wǎng)投資顧問人員進(jìn)行有效管理，對企業(yè)微信管理不到位，未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記的人員通過公司企業(yè)微信接觸客戶并向客戶進(jìn)行營銷。來源：深圳商報(bào)
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